和而泰：2023年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-087
深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2023年11月13日（星期一）下午14:30
（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月13日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2023年11月13日9:15-15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：公司董事长刘建伟先生
6、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定。
二、会议出席情况
现场出席和通过网络投票的股东共56人，代表股份261,260,840股，占公司股份总数的28.0353％。其中：
（1）现场出席会议的股东及股东授权委托代表人共2人，代表股份148,475,300股，占公司股份总数的15.9325％。
（2）通过网络投票出席会议的股东共54人，代表股份112,785,540股，占公司股份总数的12.1027％。
其中，中小投资者的股东及股东授权委托代表人共55人，代表股份112,785,840股，占公司股份总数的12.1028％。
公司董事、监事出席了会议，公司其他高级管理人员、律师等列席了会议。北京君合（杭州）律师事务所对本次股东大会的召开进行见证，并出具法律意见书。
三、提案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，具体表决情况如下：
1、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意254,566,795股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的97.4378％；反对6,660,745股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的2.5495％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.0127％。
其中，中小股东表决情况：同意106,091,795股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.0648％；反对6,660,745股，占出席会议的中小股东所持股份的5.9057％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0295％。
表决结果：通过。
2、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决情况：同意254,566,795股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的97.4378％；反对6,660,745股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的2.5495％；弃权33,300股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.0127％。
其中，中小股东表决情况：同意106,091,795股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.0648％；反对6,660,745股，占出席会议的中小股东所持股份的5.9057％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0295％。
表决结果：通过。
3、审议通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》
表决情况：同意254,566,795股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的97.4378％；反对6,660,745股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的2.5495％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.0127％。
其中，中小股东表决情况：同意106,091,795股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.0648％；反对6,660,745股，占出席会议的中小股东所持股份的5.9057％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0295％。
表决结果：通过。
4、审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决情况：同意254,566,795股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的97.4378％；反对6,660,745股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的2.5495％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.0127％。
其中，中小股东表决情况：同意106,091,795股，占出席会议的中小股东所持股份的
94.0648％；反对6,660,745股，占出席会议的中小股东所持股份的5.9057％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0295％。
表决结果：通过。
5、审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
表决情况：同意245,151,984股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的93.8342％；反对16,075,556股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的6.1531％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.0127％。
其中，中小股东表决情况：同意96,676,984股，占出席会议的中小股东所持股份的
85.7173％；反对16,075,556股，占出席会议的中小股东所持股份的14.2532％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0295％。表决结果：通过。
四、律师出具的法律意见
北京君合（杭州）律师事务所庄丹丽、张晚律师出席了本次股东大会，进行见证并出具了法律意见，认为：“本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。”法律意见书全文详见2023年11月14日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
1、经与会董事签字的《深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年第四次临时股东大会决议》；
2、北京君合（杭州）律师事务所出具的《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年第四次临时股东大会之法律意见书》。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董 事 会二〇二三年十一月十三日