康盛股份：独立董事年度述职报告

浙江康盛股份有限公司2022年度独立董事述职报告

（于良耀）

本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第五届和第六届董事会独立董事，报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定，基于独立、客观、公正的原则，积极参加董事会及董事会下设专业委员会相关会议，对审议议案进行审慎表决并发表独立客观的意见，忠实勤勉地履行独立董事各项职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将本人2022年度履职情况汇报如下：

一、出席会议的情况

（一）董事会会议

2022年度，公司共召开董事会会议10次，本人均按时亲自出席，无缺席或委托其他董事出席董事会会议的情况。

会议期间，本人事先与公司经营管理层就会议审议事项取得充分沟通，认真核阅相关材料，并对会议中的各项议案进行审慎表决。本人认为公司2022年度董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项已履行相关审批程序，决策合法有效。2022年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票。

（二）股东大会

2022年度，公司共召开股东大会6次，本人严格按照《公司股东大会议事规则》等有关规定的要求出席会议，勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

二、发表独立董事意见情况

2022年度，根据《公司法》、《证券法》、《公司独立董事制度》等法律

法规、规章制度的要求，作为公司的独立董事，本人基于独立判断的立场，就公司有关事项发表了独立意见，具体情况如下：

序号

三、任职董事会专业委员会工作情况

2022年度，本人担任第五届和第六届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员和薪酬与考核委员会委员。作为第五届和第六届董事会提名委员会主任委员，本人严格按照《公司章程》和《公司董事会提名委员会实施细则》等相关制度的规定履行职责，报告期内，本人召集并主持召开第五届和第六届董事会提名委员会相关会议，对公司拟任董事和高级管理人员的人选进行资格审查并提出建议，保证了候选人提名程序的合规性。

作为第五届和第六届董事会战略委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会战略委员会实施细则》等相关规定，参与研讨公司重大决策安排，对公司未来战略发展提出合理化意见和建议。

作为第五届和第六届董事会薪酬与考核委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，对公司董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬执行情况进行监督，同时完善了高级管理人员的绩效考核制度。

四、对公司进行现场考察的情况

报告期内，本人利用参加现场会议的机会，对公司进行现场考察，参观生产

厂房，深入了解公司日常的经营生产状况。同时，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司经营管理情况，必要时利用自身的专业知识和经验为公司提供有效建议，并监督公司规范经营运作。

五、保护投资者权益方面所做的工作

本人持续关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司信息披露事务管理制度》的有关规定履行信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、公平、完整，有效维护了公司及全体股东的合法权益。

六、培训和学习情况

作为公司的独立董事，本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加公司和监管机构组织的各项培训活动，强化自身对公司法人治理结构及规章制度的认识与理解，不断提高自己的履职能力，加强保护社会公众股东权益的思想意识，并为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。

七、其他工作情况

1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3、未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023年度任职期间，本人将继续严格按照法律法规的要求，认真学习相关知识，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通与协作，继续忠实、勤勉、谨慎地履行独立董事职责，积极发挥独立董事的决策和监督作用，保护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司稳健发展。

浙江康盛股份有限公司独立董事：于良耀

二〇二三年四月二十七日

浙江康盛股份有限公司2022年度独立董事述职报告

（俞波）

本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第五届、第六届董事会独立董事，报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定，基于独立、客观、公正的原则，积极参加董事会及董事会下设专业委员会相关会议，对审议议案进行审慎表决并发表独立客观的意见，忠实勤勉地履行独立董事各项职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将本人2022年度履职情况汇报如下：

一、出席会议的情况

（一）董事会会议

2022年度，公司共召开董事会会议10次，本人均按时亲自出席，无缺席或委托其他董事出席董事会会议的情况。

会议期间，本人事先与公司经营管理层就会议审议事项取得充分沟通，认真核阅相关材料，并对会议中的各项议案进行审慎表决。本人认为公司2022年度董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项已履行相关审批程序，决策合法有效。2022年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票。

（二）股东大会

2022年度，公司共召开股东大会6次，本人严格按照《公司股东大会议事规则》等有关规定的要求出席会议，勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

二、发表独立董事意见情况

2022年度，根据《公司法》、《证券法》、《公司独立董事制度》等法律法规、规章制度的要求，作为公司的独立董事，本人基于独立判断的立场，就公

司有关事项发表了独立意见，具体情况如下：

序号

三、任职董事会专业委员会工作情况

2022年度，本人担任第五届和第六届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员和战略委员会委员。

作为第五届和第六届董事会审计委员会主任委员，本人严格按照《公司章程》和《公司董事会审计委员会实施细则》等相关制度的规定履行职责。报告期内，本人召集并主持召开第五届和第六届董事会审计委员会相关会议，对公司定期报告、内部控制制度执行情况和续聘会计师事务所等事项进行认真审核，忠实履行了董事会审计委员会主任委员的责任和义务。

作为第五届和第六届董事会提名委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会提名委员会实施细则》等相关规定，对公司拟任董事和高级管理人员的人选进行资格审查并提出建议，保证了候选人提名程序的合规性。

作为第五届和第六届董事会薪酬与考核委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，对公司董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬执行情况进行监督，同时完善了高级管理人员的绩效考核制度。

作为第五届和第六届董事会战略委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会战略委员会实施细则》等相关规定，参与研讨公司重大决策安排，对公司未来战略发展提出合理化意见和建议。

四、对公司进行现场考察的情况

报告期内，本人利用参加现场会议的机会，对公司进行现场考察，参观生产厂房，深入了解公司日常的经营生产状况。同时，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司经营管理情况，必要时利用自身的专业知识和经验为公司提供有效建议，并监督公司规范经营运作。

五、保护投资者权益方面所做的工作

本人持续关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司信息披露事务管理制度》的有关规定履行信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、公平、完整，有效维护了公司及全体股东的合法权益。

六、培训和学习情况

作为公司的独立董事，本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加公司和监管机构组织的各项培训活动，强化自身对公司法人治理结构及规章制度的认识与理解，不断提高自己的履职能力，加强保护社会公众股东权益的思想意识，并为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。

七、其他工作情况

1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3、未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023年度任职期间，本人将继续严格按照法律法规的要求，认真学习相关知识，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通与协作，继续忠实、勤勉、谨慎地履行独立董事职责，积极发挥独立董事的决策和监督作用，保护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司稳健发展。

浙江康盛股份有限公司独立董事：俞波二〇二三年四月二十七日

浙江康盛股份有限公司2022年度独立董事述职报告

（李在军）

本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第五届、第六届董事会独立董事，报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定，基于独立、客观、公正的原则，积极参加董事会及董事会下设专业委员会相关会议，对审议议案进行审慎表决并发表独立客观的意见，忠实勤勉地履行独立董事各项职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将本人2022年度履职情况汇报如下：

一、出席会议的情况

（一）董事会会议

2022年度，公司共召开董事会会议10次，本人均按时亲自出席，无缺席或委托其他董事出席董事会会议的情况。

会议期间，本人事先与公司经营管理层就会议审议事项取得充分沟通，认真核阅相关材料，并对会议中的各项议案进行审慎表决。本人认为公司2022年度董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项已履行相关审批程序，决策合法有效。2022年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票。

（二）股东大会

2022年度，公司共召开股东大会6次，本人严格按照《公司股东大会议事规则》等有关规定的要求出席会议，勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

二、发表独立董事意见情况

2022年度，根据《公司法》、《证券法》、《公司独立董事制度》等法律

法规、规章制度的要求，作为公司的独立董事，本人基于独立判断的立场，就公司有关事项发表了独立意见，具体情况如下：

序号

三、任职董事会专业委员会工作情况

2022年度，本人担任第五届和第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员会委员。

作为第五届和第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人严格按照《公司章程》和《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定履行职责，报告期内，本人召集并主持召开第五届董事会薪酬与考核委员会相关会议，对公司董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬执行情况进行监督，同时完善了高级管理人员的绩效考核制度。

作为第五届和第六届董事会审计委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定，对公司定期报告、内部控制制度执行情况和续聘会计师事务所等事项进行认真审核，忠实履行了董事会审计委员会委员的责任和义务。

作为第五届和第六届董事会提名委员会委员，本人依照《公司章程》和《公司董事会提名委员会实施细则》等相关规定，对公司拟任董事和高级管理人员的人选进行资格审查并提出建议，保证了候选人提名程序的合规性。

四、对公司进行现场考察的情况

报告期内，本人利用参加现场会议的机会，对公司进行现场考察，参观生产

厂房，深入了解公司日常的经营生产状况。同时，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司经营管理情况，必要时利用自身的专业知识和经验为公司提供有效建议，并监督公司规范经营运作。

五、保护投资者权益方面所做的工作

本人持续关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司信息披露事务管理制度》的有关规定履行信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、公平、完整，有效维护了公司及全体股东的合法权益。

六、培训和学习情况

作为公司的独立董事，本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加公司和监管机构组织的各项培训活动，强化自身对公司法人治理结构及规章制度的认识与理解，不断提高自己的履职能力，加强保护社会公众股东权益的思想意识，并为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。

七、其他工作情况

1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3、未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023年度任职期间，本人将继续严格按照法律法规的要求，认真学习相关知识，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通与协作，继续忠实、勤勉、谨慎地履行独立董事职责，积极发挥独立董事的决策和监督作用，保护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司稳健发展。

浙江康盛股份有限公司

独立董事：李在军

二〇二三年四月二十七日