杭氧股份：浙商证券股份有限公司关于杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券持续督导2023年度保荐工作报告

浙商证券股份有限公司关于杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券持续督导2023年度保荐工作报告

保荐代表人姓名：王一鸣

保荐代表人姓名：杨悦阳

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联

方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

5.现场检查情况

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

证券发行上市审核规则》等上市公司信息披露、内幕交易、短线交易和减持规则的相关法规和违规案例

进行培训。

证券发行上市审核规则》等上市公司信息披露、内幕交易、短线交易和减持规则的相关法规和违规案例

进行培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露

2.公司内部制度的建立和执行

3.“三会”运作

4.控股股东及实际控制人变动

5.募集资金存放及使用

6.关联交易

7.对外担保

8.收购、出售资产

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

1.间接控股股东杭州市国有资本投资运

营有限公司关于推动上市公司与买方SPV签署资产重组协议并由上市公司披露交易预案的承诺

2．间接控股股东杭州市国有资本投资运营有限公司、控股股东杭州杭氧控股有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

3.持股5%以上的股东中国华融资产管

理股份有限公司关于股份减持的承诺

4.控股股东杭州杭氧控股有限公司及公

司董事、高级管理人员关于切实履行公司填补即期回报措施的承诺

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐

的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项

（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券持续督导2023年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：______________ ______________

王一鸣 杨悦阳

浙商证券股份有限公司

年 月 日