启明星辰：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释的权益变动提示性公告
证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2023-094
启明星辰信息技术集团股份有限公司关于持股5%以上股东持股比例被动稀释的
权益变动提示性公告
特别提示：
1、本次权益变动为启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票完成后总股本增加导致股东的持股比例被动稀释，不涉及股东减持，不触及要约收购。
2、本次权益变动后，王佳女士仍持有公司股份218,251,632股，但所持股份的比例由23.13%被动稀释至17.79%，持股比例被动稀释5.34%；严立先生仍持有公司股份47,407,452股，但所持股份的比例由5.02%被动稀释至3.86%，持股比例被动稀释1.16%，被动降至5%以下。
3、王佳、严立为夫妻关系，系一致行动人，为公司原控股股东、实际控制人，本次权益变动会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次权益变动前，中移资本控股有限责任公司（以下简称“中移资本”）未持有公司股份。本次权益变动完成后，中移资本将成为公司控股股东，中国移动通信集团有限公司将成为公司实际控制人。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意启明星辰信息技术集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2696号）同意，公司本次向特定对象发行人民币普通股股票283,109,667股已发行完毕，该部分新增股份将于2024年1月5日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由943,699,162股增加至1,226,808,829股。持有公司5%以上股份的股东王佳女士、严
立先生及其一致行动人西藏天辰信息科技有限公司未认购本次发行的股票。
本次发行完成后，王佳女士持有公司股份数量未发生变化，仍持有公司股份218,251,632股，但所持股份的比例由23.13%被动稀释至17.79%。严立先生持有公司股份数量未发生变化，仍持有公司股份47,407,452股，但所持股份的比例由5.02%被动稀释至3.86%。
具体权益变动情况如下：
| 1．基本情况 | ||||||||||
| 信息披露义务人 | 王佳、严立 | |||||||||
| 住所 | 北京市东城区********、上海市虹口区******** | |||||||||
| 权益变动时间 | 2024年1月5日 | |||||||||
| 股票简称 | 启明星辰 | 股票代码 | 002439.SZ | |||||||
| 变动类型（可多选） | 增加□ 减少√ | 一致行动人 | 有√ 无□ | |||||||
| 是否为第一大股东或实际控制人 | 是√ 否□ | |||||||||
| 2．本次权益变动情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股份种类 | 增持/减持股数（万股） | 被动稀释比例 | |||||||
| 王佳 | 普通股（A股） | 0 | 5.34% | |||||||
| 严立 | 普通股（A股） | 0 | 1.16% | |||||||
| 合计 | 0 | 6.50% | ||||||||
| 本次权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易 □ 通过证券交易所的大宗交易 □ 其他√（因公司向特定对象发行股票导致被动稀释） | |||||||||
| 本次增持股份的资金来源（可多选） | 自有资金 □ 银行贷款 □ 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他（请注明） □ 不涉及资金来源 √ | |||||||||
| 3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股份性质 | 本次变动前持有股份 | 本次变动后持有股份 | |||||||
| 股数（股） | 占总股本比例 | 股数（股） | 占总股本比例 | |||||||
| 王佳 | 合计持有股份 | 218,251,632 | 23.13% | 218,251,632 | 17.79% | |||||
| 其中：无限售条件股份 | 54,562,908 | 5.78% | 54,562,908 | 4.45% | ||||||
| 有限售条件股份 | 163,688,724 | 17.35% | 163,688,724 | 13.34% | ||||||
| 严立 | 合计持有股份 | 47,407,452 | 5.02% | 47,407,452 | 3.86% | |||||
| 其中：无限售条件股份 | 11,851,863 | 1.26% | 11,851,863 | 0.97% | |||
| 有限售条件股份 | 35,555,589 | 3.77% | 35,555,589 | 2.90% | |||
| 西藏天辰信息科技有限公司 | 合计持有股份 | 892,043 | 0.09% | 892,043 | 0.07% | ||
| 其中：无限售条件股份 | 892,043 | 0.09% | 892,043 | 0.07% | |||
| 4．承诺、计划等履行情况 | |||||||
| 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 | 是□ 否√ | ||||||
| 本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况 | 是□ 否√ | ||||||
| 5．被限制表决权的股份情况 | |||||||
| 按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份 | 是□ 否√ 信息披露义务人不存在按照《证券法》第六十三条的规定不得行使表决权的情况。但信息披露义务人王佳、严立与中移资本于2022年9月30日签署了《表决权放弃协议之补充协议》、于2023年8月4日签署了《表决权放弃协议之补充协议（三）》，约定自上市公司股东大会审议通过本次发行事项之日起，王佳、严立夫妇自愿、无条件且不可撤销地放弃其合法持有的上市公司106,122,343股股份对应的表决权，其中王佳女士放弃87,247,953股股份对应的表决权，严立先生放弃18,874,390股股份对应的表决权。 | ||||||
| 6．30%以上股东增持股份的说明（如适用） | |||||||
| 本次增持是否符合《上市公司收购管理办法》规定的免于要约收购的情形 | 不适用 | ||||||
| 股东及其一致行动人法定期限内不减持公司股份的承诺 | 不适用 | ||||||
| 7．备查文件 | |||||||
| 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □ 2．相关书面承诺文件 □ 3．律师的书面意见 □ 4．深交所要求的其他文件 √ | |||||||
二、其他说明
1、本次权益变动为公司向特定对象发行股票完成后总股本增加导致股东的持股比例被动稀释，不涉及股东减持，不触及要约收购，会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
2、自公司最近一次于2021年5月27日披露《关于控股股东、实际控制人减持
公司股份达到1%的公告》（公告编号：2021-031）起至本次权益变动前，王佳女士于2021年8月20日通过深圳证券交易所大宗交易方式减持公司无限售条件的流通股份3,327,253股，占当时公司总股本的0.36%；王佳女士于2021年9月24日通过深圳证券交易所大宗交易方式减持公司无限售条件的流通股份3,500,000股，占当时公司总股本的0.37%；公司于2022年6月6日完成2022年限制性股票激励计划首次授予股份的授予登记工作，首次授予限制性股票1962.34万股，其中限制性股票（新增股份）1433.0196万股，限制性股票（回购股份）529.3204万股，公司总股本由933,583,742股变更为947,913,938股，王佳女士及严立先生持股数量不变，持股比例因此被动稀释了0.43%；公司于2022年9月2日完成2022年限制性股票激励计划预留授予股份的授予登记工作，预留授予限制性股票468.96万股，公司总股本由947,913,938股变更为952,603,538股，王佳女士及严立先生持股数量不变，持股比例因此被动稀释了0.14%；公司于2023年6月9日完成2022年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销工作，合计回购注销限制性股票890.4376万股，公司总股本由952,603,538股变更为943,699,162股，王佳女士及严立先生持股数量不变，持股比例因此被动增加了0.26%。具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
3、本次权益变动信息披露义务人已履行权益变动报告义务，具体内容详见2023年8月9日在巨潮资讯网披露的《简式权益变动报告书（修订稿）》。
4、公司将督促信息披露义务人严格遵守相应的法律法规、部门规章、规范性文件的规定及时履行信息披露义务，严格履行其承诺。
特此公告。
启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会
2023年12月28日