龙星化工：2024年三季度报告

证券代码：002442 证券简称：龙星化工 公告编号：2024-085

龙星化工股份有限公司

2024年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 ?否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 ?否

（二） 非经常性损益项目和金额

?适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

?适用 □不适用

单位：元

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 ?不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 ?不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 ?不适用

三、其他重要事项

?适用 □不适用

（一）向不特定对象发行可转换公司债券

1.2023年12月29日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意龙星化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2920号）。

2.2024年1月29日，公司召开第六届董事会2024年第二次临时会议及第六届监事会2024年第一次临时会议，审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》和《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。发布了《龙星化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》《龙星化工向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》等公告。

3.2024年1月31日，公司和保荐人中泰证券股份有限公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券举行了网上路演。

4.2024年2月1日，公司向不特定对象发行可转换公司债券754.7539万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。

5.经深交所同意，公司75,475.39万元可转换公司债券于2024年3月6日起在深交所挂牌交易，债券简称“龙星转债”，债券代码“127105”。

6、因实施2023年度权益分派，公司可转债转股价格将由6.13元/股调整为6.01元/股，调整后的转股价格自2024年6月20日起生效。

7、龙星转债（127105）自2024年8月7日起可转换为本公司股份。

8、公司因办理完成2024年限制性股票激励计划授予登记，“龙星转债”转股价格由原6.01元/股调整为5.92元/股，转股价格调整生效日期为2024年9月3日。

上述具体内容，请查看公司于2024年1月2日、2024年1月30日、2024年2月1日，2024年2月2日、2024年2月5日、2024年2月7日、2024年2月28日、2024年6月14日、2024年8月2日、2024年8月30日披露的相关公告（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）。

（二）聘任董秘

1.2024年1月5日，公司召开第六届董事会2024年第一次临时会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，公司董事会同意聘任王冰女士为董事会秘书。

上述具体内容，请查看公司于2024年1月6日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（三）募集资金

1.2024年3月1日，公司召开第六届董事会2024年第三次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。

2.2024年3月14日，公司召开第六届董事会2024年第四次临时会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司增资并提供借款以实施募投项目的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。

上述具体内容，请查看公司于2024年3月2日和2024年3月15日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（四）2023年度权益分派

1.公司2023年度利润分配方案已获2024年5月21日召开的2023年度股东大会审议通过，公司于2024年6月20日实施了权益分派。

上述具体内容，请查看公司于2024年6月14日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（五）2021年股权激励计划

1.2024年3月14日，公司召开第六届董事会2024年第四次临时会议及第六届监事会2024年第三次临时会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司2021年限制性股票激励计划的预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就。

2.公司办理了上述激励计划预留授予第二个解除限售期涉及的股份上市流通手续，为符合解除限售条件的激励71名对象持有的共计337,880股限制性股票解除了限售，上市流通日为2024年4月22日。

3.2024年6月24日，公司召开第六届董事会2024年第六次临时会议及第六届监事会2024年第四次临时会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》，公司2021年限制性股票激励计划的首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已经成就。

4.公司办理了上述激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售股份上市流通手续，为符合解除限售条件的170名激励对象持有的共计2,850,000股限制性股票解除了限售，上市流通日为2024年7月4日。

5.2024年6月24日，公司召开第六届董事会2024年第六次临时会议和第六届监事会2024年第四次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司2名授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司拟对其已授予但尚未解除限售的21,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.77元/股，回购金额合计为58,170元，资金来源为自有资金。该议案已经公司于2024年7月10日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过。截止本报告披露日，尚未办理上述股份的回购注销手续。

6.本报告期内，公司办理了部分已授予但尚未解除限售的限制性股票回购注销手续，事项共涉及5名激励对象，回购注销股份总数合计115,731股，公司本次限制性股票回购价格为2.77元/股。

上述具体内容，请查看公司于2024年3月15日、2024年4月17日、2024年6月25日及2024年7月1日、2024年8月22日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（六）2024年股权激励计划

1.2024年6月24日，公司召开第六届董事会2024年第六次临时会议和第六届监事会2024年第四次临时会议，审议通过了《关于〈龙星化工2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈龙星化工2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等2024年股权激励计划的议案。

2.上述2024年股权激励计划的相关议案已经公司于2024年7月10日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过。

3.2024年7月15日，公司召开第六届董事会2024年第七次临时会议和第六届监事会2024年第五次临时会议，审议通过了《关于公司向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

4.本报告期内，公司为116名2024年股权激励对象办理了登记手续，1,258万股限制性股票的上市日为2024年9月3日。

上述具体内容，请查看公司于2024年6月25日、2024年7月11日、2024年7月16日、2024年8月30日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（七）修改公司章程

2024年9月4日、2024年9月20日公司分别召开第六届董事会2024年第八次临时会议和2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。鉴于公司完成了2021年股权激励计划部分限制性股票的回购注销工作以及2024年限制性股票激励计划授予登记工作，公司总股本由490,820,000股调整为503,284,269股，对《公司章程》相应条款进行修订。同时，根据新修订并实施的《公司法》，对《公司章程》的相关条款进行修订。

上述具体内容，请查看公司于2024年9月5日、2024年9月21日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（八）签署股权收购意向书

2024年7月16日，公司和自然人刘江山与出让方CSRC (SINGAPORE) PTE LTD（中橡（新加坡）有限责任公司）签署了《合作意向书》，交易各方就股权交易事宜达成初步合作意向：龙星化工和自然人刘江山拟以自有资金，通过现金方式，收购交易对方持有的中橡（鞍山）化学工业有限公司、中橡（重庆）炭黑有限公司100%股权。其中，龙星化工受让目标公司55%的股权、刘江山受让目标公司45%的股权。

上述具体内容，请查看公司于2024年7月17日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（九）子公司

1.2024年3月14日，公司召开第六届董事会2024年第四次临时会议和第六届监事会2024年第三次临时会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司增资并提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用50,000.00万元的募集资金向山西龙星增资以实施募投项目。山西龙星已完成工商变更登记手续，并取得换发的营业执照，山西龙星注册资本变更为55,000.00万元，公司仍持有山西龙星100%股权。

2.2024年4月27日，公司召开第六届董事会2024年第一次会议和第六届监事会2024年第一次会议，审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》。报告期内该子公司“香港龙星控股有限公司”已完成了注册登记手续，并取得了香港特别行政区公司注册处颁发的《公司注册证明书》和《商业登记证》。

上述具体内容，请查看公司于2024年4月26日、2024年7月3日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：龙星化工股份有限公司

2024年09月30日

单位：元

法定代表人：刘鹏达 主管会计工作负责人：杨津 会计机构负责人：周文杰

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：刘鹏达 主管会计工作负责人：杨津 会计机构负责人：周文杰

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 ?不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 ?否

公司第三季度报告未经审计。

龙星化工股份有限公司董事会

2024年10月25日