金固股份：独立董事述职报告-靳明

浙江金固股份有限公司独立董事2023年度述职报告

（靳明）

本人作为浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益。现就本人2023年度履职情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人基本情况

靳明：

1961年1月生，男，无境外永久居住权，毕业于西北农林科技大学财务管理专业方向，博士学位，教授。自1987年6月起，历任浙江财经大学工商管理学院副院长、科研处处长兼研究生办公室主任、《财经论丛》学报编辑部主任、上市公司研究所所长、博士研究生导师等职。兼任宁波双林汽车部件股份有限公司独立董事、杭州中亚机械股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

我们具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席股东大会及董事会情况

报告期内，本人参加了公司召开的各次董事会，列席了股东大会，每次董事会前都认真审阅会议议案和相关资料，以严谨的态度和客观独立的立场行使表决

权，履行了独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案均投了赞成票，没有提出异议。

1、本年度任期内出席董事会会议情况如下：

2、本年度任期内出席股东大会会议情况

任期内，公司累计召开4次股东大会，出席股东大会1次。

（二）发表独立意见情况

（三）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

本人是第六届董事会审计委员会主任委员，第六届董事会薪酬与考核委员会委员。报告期内，公司召开2次薪酬与考核委员会会议，本人就调整独立董事津贴的方案进行研究，并对薪酬方案的执行情况进行监督。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。

（五）维护投资者合法权益情况

报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，及时了解公司各项披露信息，对公告信息的披露进行监督和核查，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度保护投资者的利益。同时，本人认真学习相关法律、法规和规章制度，对提交董事会审议的议案，均认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，独立、客观、公正地行使表决权，并对相关事项发表事前认可意见和独立意见，维护了公司和中小股东的合法权益。

此外，积极与中小股东进行沟通交流，认真、积极回复投资者提问，增进与投资者交流，并广泛听取投资者的意见和建议。

（六）对公司经营状况的现场调查情况及公司配合独立董事工作情况

报告期内，本人利用现场参加会议的机会和其他不定期考察的机会，多次到公司进行现场沟通与检查，积极主动与公司董事、监事、高级管理人员及相关各业务部门进行沟通，了解公司生产经营、财务状况及内部控制工作情况等重点工作，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道；定期审阅公司所提供的报告，就公司日常经营管理过程中所遇到的各种问题及时与高级管理人员作深入探讨，表达自己的意见和建议，确保维护广大投资者特别是中小投资者的利益。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

（一）董事会换届选举

公司于2023年11月7日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了关于选举公司董事长，聘任公司高级管理人员的相关议案。董事会同意选举孙锋峰先生为公司董事长，同意聘任孙锋峰先生为公司总经理，金佳彦先生、沈征先生、俞丰先生为公司副总经理，孙群慧先生为副总经理兼董事会秘书，师庆运先生为财务负责人，任期与公司第六届董事会一致。独立董事程峰、季建阳、靳明对拟任高级管理人员的个人履历等相关资料进行了审阅，基于独立判断，发表了明确同意的独立意见。

（二）调整独立董事薪酬

公司于2023年12月13日召开第六届董事会第二次会议，于2023年12月29日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》。公司独立董事在公司领取的津贴由70,200元/年（税前）调整为101,645元/年（税前）。公司董事会审议该事项时，涉及薪酬调整的独立董事对该议案回避了表决，

决策程序符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、其他工作

无提议召开董事会的情况；没有向董事会提议召开临时股东大会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构；无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；无依法公开向股东征集股东权利的情况。

五、总体评价和建议

任期内本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的要求，勤勉履职，关注公司规范运作，就重点关注事项与管理层进行积极沟通，建言献策，对公司财务及业务情况进行了有效监督，发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，提高了公司决策的科学性，维护了公司整体利益，切实保护中小股东合法权益。

2024年，本人将继续按照《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等对独立董事的要求，保持独立性，忠实、勤勉、谨慎地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，推动公司高质量发展。

（本页无正文，为述职报告签字页）

浙江金固股份有限公司独立董事签名：靳明

年 月 日