搜特3：华英证券有限责任公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年第三次临时受托管理事务报告

股票代码：400198 股票简称：搜特3债券代码：404002 债券简称：搜特退债

华英证券有限责任公司关于搜于特集团股份有限公司

公开发行可转换公司债券2023年第三次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

无锡市新吴区菱湖大道200号中国物联网国际创新园F12栋

2023年8月

重要声明华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）编制本报告的内容及信息来源于搜于特集团股份有限公司（以下简称“搜于特”、“公司”或“发行人”）对外公布的公开信息披露文件及发行人向华英证券提供的资料。华英证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》等相关规定及与搜于特签订的《搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的约定编制本报告。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华英证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。华英证券提请投资者及时关注发行人的信息披露文件，并已督促发行人及时履行信息披露义务。

华英证券作为搜于特公开发行可转换公司债券（债券简称：搜特退债，债券代码：404002，以下简称“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》等相关规定以及本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

一、重大事项具体情况

公司于2023年1月14日披露了全资子公司深圳市前海搜银商业保理有限公司（以下简称“前海搜银”）诉上海绿洲源香料股份有限公司（以下简称“上海绿洲源”）保理合同纠纷一案[案号（2022）粤1971民初20406号]的一审判决结果。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》等媒体上的《2023-003：关于诉讼、仲裁事项的进展公告》。

根据公司2023年8月15日公告的《搜于特集团股份有限公司关于诉讼、仲裁事项的进展公告》（公告编号：2023-088），公司于2023年8月11日收到《上海市第三中级人民法院民事裁定书》[（2022）沪03破344号之七]以及《上海绿洲源香料股份有限公司破产重整案关于进行第一次分配的通知》，主要内容如下：

《上海市第三中级人民法院民事裁定书》主要内容：上海市第三中级人民法院（以下简称“上海三中院”）裁定：批准上海绿洲源香料股份有限公司重整计划草案；终止上海绿洲源香料股份有限公司重整程序。本裁定为终审裁定。

《上海绿洲源香料股份有限公司破产重整案关于进行第一次分配的通知》主要内容：2022年9月22日，上海三中院依法裁定受理上海绿洲源香料股份有限公司破产清算一案，并指定北京市金杜律师事务所上海分所担任管理人（以下简称“管理人”）。清算过程中，因上海绿洲源具有重整可能性，经管理人申请，上海三中院裁定自2023年4月17日起对上海绿洲源进行重整。2023 年7月17日，上海三中院裁定批准上海绿洲源《重整计划（草案）》（以下简称《重整计划》）并终止上海绿洲源重整程序。

根据《重整计划》约定，上海绿洲源将在重整计划获得法院裁定批准之日起6个月内以现金或者转账方式支付有财产担保债权、税款及社保债权、普通债权，鉴于上海绿洲源破产重整案现已具备破产财产分配的基础，现管理人拟向债权人进行第一次分配。公司全资子公司前海搜银对上海绿洲源的债权为普通债权，债权确认金额为17,463,417.23元。根据《重整计划》，普通债权清偿率为3.30%，前海搜银对上海绿洲源的分配金额为576,715.64元。

前海搜银对上海绿洲源的债权，公司已按照100%的计提比例计提了坏账准备。根据《重整计划》，前海搜银对上海绿洲源的分配金额为576,715.64元，将增加公司本期收益576,715.64元，其对公司本期利润或期后利润不存在重大影响。

二、受托管理人履职情况

华英证券作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》以及《受托管理协议》的有关规定就重大诉讼、仲裁案件情况出具本受托管理事务临时报告。华英证券后续将密切关注发行人对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。

华英证券作为本次债券的受托管理人特此提请投资者关注本次债券本息偿付风险及其他与本次债券相关的风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

特此公告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年第三次临时受托管理事务报告》之盖章页）

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