搜特3：2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

搜于特集团股份有限公司2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

特别提示：

公司可转换公司债券“搜特退债”（转债代码404002）转股期为2020年9月18日至2026年3月12日；目前转股价格为1.60元/股。

一、可转换公司债券转股情况搜于特集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2023年4月18日~2023年5月22日期间，连续二十个交易日收盘价均低于1元，触及《深圳证券交易所股票上市规则》的交易类退市规定，根据相关规则，公司股票及可转换公司债券自2023年5月23日开市起停牌，停牌期间可转换公司债券暂停转股。

因此，2023年第三季度公司股票及可转换公司债券处于停牌期间，暂停转股。截至2023年9月30日，“搜特退债”剩余债券7,840,384张，剩余可转债余额为784,038,400元。

二、其他

1、自公司摘牌并终止上市后的45个交易日内（即2023年10月23日前），公司股票及可转换公司债券将开始在退市板块转让及转股，具体日期将另行公告。

2、结合公司目前的资金状况，公司预计可转换公司债券2024年付息事项（第四年利息，票面利率为1.5%）存在违约风险。

因公司退市，股票价格低于转股价，2024年如投资人要求回售，公司因资金短缺无法执行，存在提前到期违约风险。

三、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的截至2023年9月28日“搜特3”股本结构表；

2、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的截至2023年9月28日“搜特退债”股本结构表。

特此公告。

搜于特集团股份有限公司董事会

2023年10月9日