搜特退债：可转换公司债券转让公告

证券代码：400198 证券简称：搜特3 主办券商：华英证券转债代码：404002 转债简称：搜特退债 公告编号：2023-106

搜于特集团股份有限公司可转换公司债券转让公告

一、可转债基本情况

可转债简称：搜特退债（在深圳证券交易所退市时的可转债简称为搜特转债，可转债代码为128100）

可转债代码：404002

开始转让日：2023年10月20日

转让方式：协议转让（每周一、三、五成交确认委托转让）

前收盘价：18.00元

票面金额：人民币100元/张

票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年

1.8%、第六年2.0%

债券期限：自发行之日起6年，即自2020年3月12日至2026年3月12日

在退市板块转股期起止日期：2023年10月20日至2026年3月12日

转股价格：1.60元/股

二、可转债转让有关事项

搜于特集团股份有限公司（以下简称“公司”“搜于特”）可在全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称“退市板块”）转让的仅限于原在深圳证券交易所挂牌交易的可转债。公司退市时的可转债总数量7,840,384张，每张面值为人民币100元，共计784,038,400元，其中限售债券数量为0张，无限售债券数量为7,840,384张。截至 2023 年 10 月 13 日已办理确权手续可转债的为

783.4474 万张，可转债确权率为 99.92%。公司已于2023年8月11日起终止上

市，根据《退市公司可转换公司债券管理规定》的有关规定，华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）作为主办券商，为搜于特可转债在退市板块关挂牌转让提供相关服务。现将有关事项公告如下：

1、投资者在转让公司的可转债前，须办理可转债确权和托管手续，并开立

资金账户，有关事项请详见2023年8月18日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）官方网站披露的《关于搜于特集团股份有限公司可转债确权公告》。

2、在2023年10月18日（含10月18日）之前办理了确权的可转债，自

2023年10月20日（开始转让日）开始可在退市板块转让。

3、投资者欲了解搜于特集团股份有限公司的有关资料，请查阅该公司在深

圳证券交易所上市期间披露的相关信息。

4、可转债转让

（1）可转债开始转让日和转让方式

搜于特集团股份有限公司可转债开始转让日为2023年10月20日，可转债转让方式为协议转让，投资者通过成交确认委托方式委托托管券商买卖退市可转债。

（2）可转债转让委托申报

投资者参与可转债转让，应当委托华英证券或其他可在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）从事经纪业务的证券公司所属营业部办理。

（3）可转债简称和可转债代码

可转债简称：搜特退债 可转债代码：404002

（4）可转债转让单位

可转债转让以“张”为单位，申报数量应为10张或其整数倍，且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的，应当一次性申报卖出。

（5）可转债转让报价单位

退市可转债以100元面额为1张，申报价格最小变动单位为0.001元。

（6）可转债转让频次

退市可转债与其退市公司股票交易频次保持一致。

5、尚未办理可转债托管和确权手续的投资者，请尽快按照华英证券在全国

股转公司官方网站披露的《关于搜于特集团股份有限公司可转债确权公告》办理确权手续。

6、可转债转让的限制及风险

（1）可转债转让的限制

①投资者持有的公司可转债存在限售或《退市公司可转换公司债券管理规定》

等法律法规不得减持可转债等情况的，在限售期间或禁止减持期间不得转让。

②根据《退市公司可转换公司债券管理规定》的有关规定公募基金、合格境

外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)只能卖出其持有的退市公司可转债，不得买入。

③退市公司的普通股暂停、恢复转让的，其退市可转债同时暂停、恢复转让

并暂停或者恢复转股，但因特殊原因退市可转债需单独暂停、恢复转让的除外。

（2）公司可持续经营存在重大不确定性

因大额债务逾期未偿还等事项，公司涉及多起诉讼、仲裁，公司及子公司的部分银行账户、部分对外投资的股权被司法冻结，公司的房产、车辆、土地被司法查封，公司可持续经营存在重大不确定性。

（3）公司主要业务面临停顿

由于公司陷入债务危机，主要银行账户被冻结，公司资金日趋紧张；同时由于公司股票及可转换公司债券被终止上市，公司供应商及客户进一步流失，因此公司供应链管理业务目前面临停顿。

公司品牌服饰运营业务，目前也以销售库存产品以及收取商标许可使用费、平台服务费等业务为主，营业收入较少。

（4）存在破产重整或破产清算的重大风险

公司目前已资不抵债，巨额债务到期未能清偿，因此公司存在破产重整或破产清算的重大风险。

（5）债务逾期违约和诉讼、仲裁及资产被查封、处置的风险

因资金紧张，流动性短缺，导致公司及子公司多笔金融机构贷款逾期、供应商货款逾期违约，多家金融机构、供应商已提起诉讼或仲裁，并申请财产保全甚至强制执行，公司及子公司部分银行账户被人民法院冻结、多宗土地房产和投资股权等资产被人民法院查封。因债务逾期，公司可能会面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息等情况，进而导致公司财务费用增加。债务逾期会导致公司融资能

力下降，加剧公司资金紧张状况，相关资产可能存在被动处置的风险，对公司生产经营活动造成不利影响。

（6）可转债偿债风险

公司目前可用货币资金余额无法覆盖“搜特退债”剩余票面总金额。公司部分银行账户、资产已被法院冻结/查封，存在无法回收应收账款的风险。如后续“搜特退债”触发回售条款及临近本息兑付日，公司存在因流动资金不足无法进行回售/兑付本息进而引起债务违约的风险。

（7）公司被中国证监会立案调查

公司于2023年7月10日收到中国证监会下发的《立案告知书》（证监立案字0062023016号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。敬请投资者注意。

7、搜于特集团股份有限公司可转债开始在退市板块转让后，信息公告通过

退市板块信息披露平台发布，敬请投资者注意。

咨询电话：0769-81333505

搜于特集团股份有限公司

2023年10月18日