搜特3：华英证券有限责任公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年第九次临时受托管理事务报告

股票代码：400198股票简称：搜特3债券代码：404002债券简称：搜特退债

华英证券有限责任公司关于搜于特集团股份有限公司

公开发行可转换公司债券2023年第九次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

无锡市新吴区菱湖大道200号中国物联网国际创新园F12栋

2023年10月

重要声明

华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）编制本报告的内容及信息来源于搜于特集团股份有限公司（以下简称“搜于特”、“公司”或“发行人”）对外公布的公开信息披露文件及发行人向华英证券提供的资料。

华英证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》等相关规定及与搜于特签订的《搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的约定编制本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华英证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

华英证券提请投资者及时关注发行人的信息披露文件，并已督促发行人及时履行信息披露义务。

华英证券作为搜于特公开发行可转换公司债券（债券简称：搜特退债，债券代码：404002，以下简称“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》等相关规定以及本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

一、重大事项具体情况

搜于特于2022年10月11日披露了中国农业发展银行东莞市分行（以下简称“农发银行东莞分行”）诉搜于特、广东美易达供应链管理有限公司（以下简称“美易达公司”）金融借款合同纠纷一案的一审判决[案号（2021）粤19民初104号]。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》等媒体上的《2022-095：关于诉讼、仲裁事项的进展公告》。

（一）重大诉讼、仲裁案件进展情况

收到一审判决后，公司及美易达公司不服，向广东省高级人民法院提起上诉。近日，公司收到广东省高级人民法院对上述案件的终审民事判决书[（2023）粤民终228号]，主要判决内容如下：

驳回上诉，维持原判。

二审案件受理费618,823.00元，由搜于特集团股份有限公司负担5,773.00元，由广东美易达供应链管理有限公司负担613,050.00元。

本判决为终审判决。

（二）上述诉讼、仲裁案件对公司的影响

公司/子公司已按相关合同依据企业会计准则的规定计提利息及罚息，本次判决结果不会对公司本期利润或期后利润产生重大影响。如公司/子公司未能如期履行判决，农发银行东莞分行可能会申请人民法院强制执行，对公司/子公司资产进行处置。

（三）公司其他新增小额诉讼、仲裁案件进展情况

近日公司收到小额诉讼、仲裁案件的进展，详情如下：

编号

二、受托管理人履职情况

关于上述农发银行东莞分行诉搜于特、美易达公司金融借款合同纠纷一案，华英证券作为本次债券的受托管理人督促公司加强影响公司偿债能力或债券持有人权益的事项的信息披露工作。提请公司对涉及募投项目实施主体、募投项目实施事项以及其他可能对公司偿债能力和债券持有人权益的影响的事项进行审慎判断，并及时进行详细的信息披露。

华英证券作为本次债券的受托管理人特此提请投资者关注公司历次披露的公告文件、历次受托管理事务报告的风险提示并关注与募投项目实施主体及募投项目实施相关的风险。

华英证券作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的权益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》以及《受托管理协议》的有关规定就重大诉讼、仲裁案件情况出具本受托管理事务临时报告。华英证券后续将密切关注发行人对债券持有人权益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。

华英证券作为本次债券的受托管理人特此提请投资者关注本次可转债本息偿付风险、可转债回售无法执行的违约风险及其他与本次债券相关的风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

特此公告。

（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年第九次临时受托管理事务报告》之盖章页）

华英证券有限责任公司

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