中顺洁柔：2022年度监事会工作报告

中顺洁柔纸业股份有限公司2022年度监事会工作报告

2022年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，积极履行监事职责，审查公司财务状况，检查公司业务经营情况以及监督公司董事及高级管理人员依法行使职权，为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。

一、监事会会议召开情况

2022年度，公司监事会共召开了6次会议，具体召开情况如下：

1、2022年4月26日召开第五届监事会第八次会议，全体监事出席，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于2021年年度报告及其摘要的议案》。

（2）《关于2021年度监事会工作报告的议案》。

（3）《关于2021年度内部控制评价报告的议案》。

（4）《关于2021年度财务决算报告的议案》。

（5）《关于2021年度利润分配预案的议案》。

（6）《关于公司监事2021年度薪酬的议案》。

（7）《关于2022年第一季度报告的议案》。

（8）《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉首次授予的股票期权第二个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》。

2、2022年6月16日召开第五届监事会第九次会议，全体监事出席，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于续聘会计师事务所的的议案》。

（2）《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>首次授予的限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》。

（3）《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。

（4）《关于调整<2018年股票期权与限制性股票激励计划>股票期权行权价

格的议案》。

（5）《关于对公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>首次授予的部分限制性股票回购注销的议案》。

（6）《关于对公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>首次授予的部分股票期权进行注销的议案》。

3、2022年8月29日召开第五届监事会第十次会议，全体监事出席，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》。

（2）《关于会计政策变更的议案》。

（3）《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。

4、2022年10月24日召开第五届监事会第十一次会议，全体监事出席，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于2022年第三季度报告的议案》。

（2）《关于对公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>预留部分的股票期权第二个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》。

5、2022年11月22日召开第五届监事会第十二次会议，全体监事出席，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>预留部分的限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》。

（2）《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>预留部分的股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。

（3）《关于对公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>预留部分的部分限制性股票回购注销的议案》。

（4）《关于对公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划>预留部分的部分股票期权进行注销的议案》。

（5）《关于公司2023年度开展金融衍生品交易业务的议案》。

（6）《关于2023年度使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。

（7）《关于2023年度使用自有闲置资金进行国债逆回购投资的议案》。

（8）《关于制定<未来三年股东回报规划（2023年-2025年）>的议案》。

6、2022年12月20日召开第五届监事会第十三次会议，全体监事出席，会

议审议通过了如下议案：

（1）《关于<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》。

（2）《关于<2022年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》。

（3）《关于核实<2022年股票期权与限制性股票激励计划>激励对象名单的议案》。

二、监事会履职情况

报告期内，公司监事会根据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等规定，认真履行各项监督职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况和信息披露等有关方面进行了一系列监督活动。

1、公司依法运作情况

2022年度，监事通过列席股东大会、董事会会议，对公司的经营决策和其它重大事项进行了监督，认为：公司严格遵循有关法律法规和《公司章程》的规定，依法经营，规范运作、决策程序合法，公司健全各项管理制度和内控体系。公司董事、高级管理人员能够执行股东大会、董事会决议，在行使职权过程中，能够从公司利益出发。未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司、股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

2022年度，监事会认真地审核了公司的会计报表及财务资料，认为：公司的财务体系完善、制度健全，财务管理规范。财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定，会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司收购、出售资产情况

2022年度，公司无重大资产收购、出售情况。

4、公司理财投资情况

2022年度，公司使用自有闲置资金委托理财履行了法定的审批程序，在确保公司日常经营和风险可控的前提下实施，不会对公司日常经营造成影响，通过进行适当地理财投资，公司可以提高资金的利用率，获得收益，符合公司和全体股东的利益。

5、公司关联交易情况

2022年度，公司发生的关联交易程序合法合规，定价公允，不存在损害公司利益及股东利益的情形。

6、公司内部控制评价

监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制制度体系并能有效执行，公司内部控制评价报告真实，客观地反映公司内部控制制度的建设及运作情况。

7、内幕信息知情人员管理制度建立健全情况

公司严格执行《内幕信息知情人员管理与登记制度》，对内幕信息知情人员均进行了及时登记，并报深圳证券交易所备案。2022年度内公司不存在内幕信息知情人员在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，也未接到相关监管部门的查处文件。

8、信息披露事务管理制度检查情况

监事会对2022年度公司信息披露事务情况进行了监督和检查，认为公司严格遵守相关法律法规及公司《信息披露事务管理制度》的要求，不存在应披露未披露的情形，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、监事会2023年度工作计划

1、加强监督力度，规范公司运作

2023年，我们将继续通过出席、列席公司股东大会、董事会，及时知悉股东大会的决策，监督公司董事会、经理层的决策，在职权范围内对董事会执行股东大会决议以及公司经理层执行董事会决议的进展和结果进行检查和监督，对董事会和管理层的经营失误和自利行为进行及时的监控。同时，我们还将有计划地进行定期、不定期地内部审计和效能监察，尤其对涉及公司对外投资、对外担保、关联交易、重大投资等事项进行重点监控，避免资金、资产损失，提高资金、资产使用效率，切实维护股东利益。

2、提高业务素质，履行好监督职能

随着国家对证券市场监管力度的不断加大，越来越多的法规政策和规章制度将陆续出台，对此，我们将加强学习，按照监管部门的要求和公司发展变化不断提高自身理论水平和业务素质，为严格履行监事会的监督职能打下扎实的基础。

中顺洁柔纸业股份有限公司监事会2023年4月18日