金新农：关于金农转债到期兑付结果及股本变动的公告
深圳市金新农科技股份有限公司关于“金农转债”到期兑付结果及股本变动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、到期兑付数量：1,417,591张
2、到期兑付总金额：150,264,646元（含最后一期利息，含税）
3、兑付资金发放日：2024年3月11日（星期一）
4、摘牌日：2024年3月11日（星期一）
一、“金农转债”基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可（2017）2318号”文核准，深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月9日公开发行了650万张可转换公司债券（以下简称“可转债”或“金农转债”），每张面值100元，发行总额6.50亿元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2018]128号”文同意，公司6.50亿元可转换公司债券于2018年4月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“金农转债”，债券代码“128036 ”。
“金农转债”自2024年3月 6日停止交易，自2024年3月11日起在深交所摘牌。
二、“金农转债”到期兑付情况
根据《深圳市金新农科技股份有限公司2017年度公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）的规定：在本次发行的可转换公司债券期满后5个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，赎回价格为债券面值的106%（含最后一期利息），即“金农转债”到期合计兑付106元/张（含最后一期利息，含税）。
“金农转债”自2018年9 月17日起进入转股期，截至2024年3月9日（可转债到期日）共有5,082,409张已转换为公司股票，累计转股数为53,038,940股，本次到期未转股的剩余“金农转债”为1,417,591张，到期兑付金额为150,264,646元（含最后一期利息，含税），已于2024年3月11日兑付完毕。
三、“金农转债”摘牌情况
“金农转债”（债券代码：128036）摘牌日为2024年3月11日。
四、股本变动情况
| 股份性质 | （2023年12月31日） | 本次变动增减 | （2024年3月9日） | ||||
| 数量（股） | 比例 | 可转债转股 | 其他 | 小计 | 数量（股） | 比例 | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 8,124,718 | 1.01% | 0 | -7,502,552 | -7,502,552 | 622,166 | 0.08% |
| 高管锁定股 | 7,989,738 | 0.99% | 0 | -7,367,572 | -7,367,572 | 622,166 | 0.08% |
| 股权激励限售股 | 134,980 | 0.02% | 0 | -134,980 | -134,980 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件流通股 | 796,421,877 | 98.99% | 547,063 | 7,502,552 | 8,049,615 | 804,471,492 | 99.92% |
| 三、股份总数 | 804,546,595 | 100.00% | 547,063 | 0 | 547,063 | 805,093,658 | 100.00% |
注：1、2024年1月1日至3月9日，公司可转债转股547,063股；
2、2024年1月12日，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售的134,980股限制性股票上市流通；
3、高管锁定股变动主要系：1）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》，每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度，对可转让股份额度内的无限售条件流通股进行解锁。2）公司离任董事陈俊海先生所持股份锁定期届满解除限售。3）公司高级管理人员于2024年2月7日增持的公司股份根据相关规定进行锁定。
五、其他事项说明
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者热线电话0755-27166108进行咨询。
特此公告。
深圳市金新农科技股份有限公司董事会
2024年3月11日