惠博普：独立董事年度述职报告(崔松鹤)

华油惠博普科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告

作为华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地行使独立董事的权利和职责，按时出席公司2023年度的历次董事会议和股东会议等相关会议，认真审议各项议案，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠实履行独立董事的职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）独立董事个人基本情况

崔松鹤：中国国籍，1970年出生，硕士研究生学历。1992年至1994年，在大庆市国家安全局担任内勤干部；1994年至1996年，在大庆让区北方期货投资咨询服务有限公司担任总经理；1996年至2002年，在大庆市建事达房地产开发有限公司担任副总经理；2004年至2008年，在京北方科技股份有限公司担任副总裁、财务总监；2008年至今，在北京德润会计师事务所（普通合伙）任职，现任首席顾问；2011年至2021年12月担任广州亨龙智能装备股份有限公司董事；2011年至2023年，担任北京中慧创业科技孵化器有限公司执行董事、经理；2016年2月起任北京中慧鑫源管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2017年至2020年5月，担任阿尔法企业控股有限公司独立董事；2019年2月起任北京开元正道创业投资中心（有限合伙）执行合伙人委派代表；2019年9月起担任公司独立董事；2022年10月起担任文投控股股份有限公司的独立董事。

（二）独立性说明

作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规

中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023年度履职情况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

1、出席董事会情况

2023年度，公司共召开了14次董事会，本人出席会议的情况如下：

2023年度，本着对公司及全体股东诚信勤勉的宗旨，本人认真参加了公司召开的各次董事会，对提交董事会审议的所有议案进行了事前调查，会议期间积极参与各项议案的讨论，结合自身知识背景，就相关事项进行审慎表决并发表独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，同时，也未损害公司和全体股东利益，故本人对公司董事会提交的各审议事项均投了赞成票，未提出异议，也没有反对、弃权的情形。

2、列席股东大会的情况

2023年度公司共召开9次股东大会，本人列席了3次股东大会，认真履行独立董事职责，推进公司可持续发展。

（二）专门委员会履职情况

2023年，公司第四届、第五届董事会专门委员会共召开了4次审计委员会会议、2次提名委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议，未召开战略与可持续发展（ESG）委员会会议、独立董事专门会议。本人没有缺席应出席的会议，也不存在连续两次未亲自出席会议的情况，具体出席会议情况如下：

1、审计委员会

本人担任公司第五届董事会审计委员会召集人，报告期内，严格按照相关规定于2023年4月27日、2023年5月5日、2023年8月17日、2023年10月23日召集并主持共4次会议。通过审阅内部审计工作报告，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；通过审核公司定期报告，定期了解公司财务状况和经营成果，对公司续聘年度审计机构、计提资产减值等重要事项的相关情况进行了核查，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估。同时，本人积极参与年度审计工作，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项及进展情况的汇报，审阅了公司的财务报表、审计初稿和最终审计报告，掌握了公司的经营和财务状况。

2、薪酬与考核委员会

本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员，于2023年2月9日参加薪酬与考核委员会2023年第一次会议，审议了关于第五届董事会独立董事年度津贴的议案。经与会委员共同讨论，一致认为议案的提出符合《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，议案的内容符合目前的市场水平和公司的实际情况，比较切实、公允，有利于公司长远发展，因此，同意此议案并于会后提

交公司董事会、股东大会审议。本人担任公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，在2024年将继续勤勉尽责地履行自己的职责与义务。

3、独立董事专门会议

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内本人积极参与独立董事相关沟通会。2024年，随着公司修订的《独立董事工作制度》施行，本人将会依规积极参与独立董事专门会议。

（三）对公司现场调查的情况

报告期内，本人作为独立董事，利用召开董事会、专门委员会会议和股东大会以及其他会晤的机会对公司进行实地现场考察，充分了解公司生产经营管理情况、财务状况、内控运行、信息披露、董事会决议执行等相关情况，并积极与公司其他董事、监事和高级管理人员及相关工作人员持续保持沟通和交流，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。重点关注公司生产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易等重大事项，进行持续有效地监督，同时根据相关法律法规及国家政策，结合公司发展战略，运用自身专业知识，向公司发展提出建议。合计现场工作时间约16天。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与内部审计机构就公司内部审计计划及其执行情况进行了沟通，积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设。

同时，本人与会计师事务所就会计估计变更、会计政策变更事项进行了解，就定期报告及财务情况进行了交流。特别是年审期间，本人在年审注册会计师进场前，认真听取了关于年度审计的计划，并就审计策略与其进行了沟通。在审计过程中，与公司管理层、财务部门以及年审注册会计师就财务报告中的重大事项和重点关注问题进行了充分讨论，认真审阅了年审注册会计师出具的初步审计意

见，并会同其他审计委员会委员对年审会计师事务所的审计工作进行了总结。从事前、事中、事后三个环节进行督导检查，促进和保证了审计工作的开展和审计质量。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1、变更会计政策和会计估计

公司于2023年4月28日召开第五届董事会第三次会议，审议了关于会计政策变更的事项。本次会计政策变更是根据财政部制定的相关文件要求，即2022年11月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会[2022]31号）而进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，执行变更后的会计政策能够更客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果。

公司于2023年8月18日召开第五届董事会第七次会议，审议了关于公司会计估计变更的事项。公司本次会计估计变更是根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，结合公司实际情况进行的合理调整，能够更准确地反映公司财务状况及经营成果，提高公司财务信息质量，确保会计核算的严谨性和客观性，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。

上述会计政策变更、会计估计变更不涉及对已披露的财务数据的追溯调整，变更内容及审批程序均符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

2、计提资产减值

公司于2023年4月28日召开第五届董事会第三次会议，审议了关于2022年度计提资产减值准备的事项，本次计提资产减值准备已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，共计1,442.42万元，减少公司2022年度归属于上市公司股东的净利润1,197.76万元，减少公司2022年度归属于上市公司股东的所有者权益1,197.76万元。

经审查，公司本次基于谨慎性原则，严格按照《企业会计准则》、《公司章程》及公司会计政策等相关法律法规、规范性文件的规定，对截至2022年12月31

日合并报表范围内相关资产计提资产减值损失，依据充分，计提方式和决策程序合法有效。本次计提资产减值损失后，能更加真实、准确地反映公司的资产价值和财务状况，有助于向投资者提供更加可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

3、董事、高级管理人员的薪酬

公司于2023年2月10日召开第四届董事会第二次会议，审议了关于第五届董事会独立董事年度津贴的事项，确定第五届董事会独立董事在惠博普任职期间的年度津贴为200,000.00元（税前）。

经核查，此次津贴标准是公司董事会薪酬与考核委员会根据同行业上市公司董事报酬水平、综合考虑区域内经济水平，结合公司的经营效益及发展状况等因素提出并由董事会制定的，符合《《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《上市公司独立董事规则》等规定。

4、承诺变更

公司于2023年2月1日召开第四届董事会第一次会议，审议了关于控股股东部分变更避免同业竞争承诺的事项；2023年9月12日，公司召开第五届董事会2023年第八次会议，审议了关于完善解决同业竞争问题承诺的事项。

经核查，相关事项的内容、提出、审议及表决符合《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规的规定，内容合理，程序合法有效。控股股东部分变更同业竞争承诺事项以及公司对解决同业竞争承诺事项进行调整，是基于客观情况做出的合理变更，有助于彻底解决公司与水业集团之间的同业竞争问题，符合公司长远发展规划，变更的内容符合公司及全体股东的整体利益，不会对公司的正常运作和业务发展造成重大不利影响。

5、续聘会计师事务所

2023年5月8日，公司召开第五届董事会2023年第四次会议，审议了续聘公司2023年度财务审计机构的事项。鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）的职业操守与专业水平，为了保持公司审计工作的连续性，便于各方顺利开展工

作，公司拟继续聘请其作为本公司2023年度财务审计机构。

经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，并且在为公司审计的过程中，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，公允合理地发表了独立审计意见，按时完成了公司的年报审计工作，履行了审计机构应尽的责任，能够满足公司财务报表审计工作及内控鉴证工作的要求。本次事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。

6、关联交易及签订重大经营合同

公司于2023年3月2日召开第五届董事会第一次会议，审议了关于2023年度日常关联交易预计的事项。根据日常经营需要，公司及下属子公司2023年预计与控股股东长沙水业集团有限公司及其控制的下属子公司发生日常关联交易总金额不超过3,000万元。

2023年4月4日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议了公司与AntonoilServices DMCC（以下简称“DMCC”）签订重大经营合同暨关联交易的事项。DMCC公司成立于2017年，主要从事伊拉克境内的钻井技术服务、完井技术服务、采油技术服务三大类业务。本次公司与DMCC签订了马基努油田DS2含水原油处理集输站升级改造EPC项目的合同，该项目合同金额为185,272,941.00美元（约合人民币12.75亿元），项目内容主要包括：DS2站外输电、输气液管线铺设；DS2站内在原有的两级油气基本分离的基础上，增加三级油气分离、原油电脱水、原油电脱盐、原油稳定、原油储存、闪蒸气增压外输、产出水处理后回注，以及与之配套的仪表风系统、制氮系统、导热油系统、加药系统、火炬管网改造、排污管网改造等工作内容。

公司于2023年4月28日召开第五届董事会第三次会议，审议了公司向控股股东长沙水业集团提供反担保暨关联交易的事项。

2023年5月8日，公司召开了第五届董事会2023年第四次会议，审议了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规、关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案等

议案；2023年11月2日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》。上述议案在提交公司董事会审议前已征得本人及其他独立董事的事先认可。经审查，相关事项未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已回避表决，议案的提出、审议及表决程序合法合规。

本人对上述6项重点关注事项均发表了明确的同意意见，相关事项已经公司董事会、股东大会审议通过。

四、其他事项

1、报告期内没有提议召开董事会情况发生；

2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况发生；

3、报告期内没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2024年，本人将继续本着勤勉尽职、为公司及全体股东负责的原则，利用自己的专业知识和丰富经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作和持续健康发展。

独立董事：崔松鹤二○二四年四月二十六日