顺灏股份：简式权益变动报告书

上海顺灏新材料科技股份有限公司

简式权益变动报告书

签署日期：2023年1月2日

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件编制。

二、信息披露义务人为自然人，签署本报告书无需获得授权与批准。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海顺灏新材料科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海顺灏新材料科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书及其申报材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

目录

信息披露义务人声明 ...... 2

目录 ...... 3

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节 本次权益变动的目的 ...... 7

第四节 权益变动方式 ...... 8

第五节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况 ...... 11

第六节 其他重大事项 ...... 12

第七节 备查文件 ...... 13

附表 ...... 14

第一节 释义

在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况

（一）基本情况

（1）王丹

性别：男国籍：中国香港身份证件号码：P5577***住所：上海市普陀区真陈路200号通讯地址：上海市普陀区真陈路200号是否取得境外居留权：否

（2）顺灏投资集团有限公司

注册地址：香港铜锣湾威非路道公司执行董事：王丹注册编号：34568517企业类型：有限公司经营范围：投资控股公司股东：王钲霖

（3）张少怀

性别：女国籍：中国香港身份证件号码：P1288***住所：上海市普陀区真陈路200号通讯地址：上海市普陀区真陈路200号是否取得境外居留权：否

（二）信息披露义务人之间关联关系及一致行动情况的说明

王丹与顺灏投资集团有限公司的股东王钲霖为父子关系，王丹与张少怀为夫妻关系。

（三）信息披露义务人及其一致行动人在境内外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过5%的情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人不存在于境内境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。

第三节 本次权益变动的目的

一、本次权益变动的目的

信息披露义务人本次二级市场权益变动的目的是基于个人资金需要的减持行为；同时，王丹先生与王钲霖先生系父子关系，由于双方签署的《表决权委托协议》到期，基于家庭内部安排双方决定不再续签，上市公司实际控制人由王丹先生变更为王钲霖先生。

二、信息披露义务人及其一致行动人是否拟在未来12个月内继续增持上市公司股份或者处置其已经拥有权益的股份

截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人暂无在未来12个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益股份的计划。若信息披露义务人及其一致行动人未来增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的要求，履行相应的法定程序以及信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人在上市公司中拥有的股份数量和比例

（一）二级市场变动情况

2022年2月17日顺灏投资及其一致行动人王丹、张少怀披露《简式权益变动报告书》后，2022年3月16日至2022年12月30日期间，顺灏投资、王丹、张少怀累计通过大宗交易、集中竞价方式合计减持52,947,259股，占比4.9951%，合计持有顺灏股份比例由33.5799%变为28.5848%。信息披露义务人在上述变动前后持有上市公司权益的情况：

具体变动情况如下：

（二）表决权委托协议终止

2019年11月，王丹先生及王钲霖先生签订了《股权转让协议》及《表决权委托协议》，王丹先生将其持有的顺灏投资100%股权转让给王钲霖先生，股权转让的

生效日期为2019年11月25日，同时王钲霖先生将其持有顺灏投资100%股权对应的表决权委托给王丹先生行使。2022年11月22日，鉴于王丹先生与王钲霖先生原签订的《表决权委托协议》将于2022年11月24日到期，同时受新冠疫情关系，双方经友好协商，续签了《表决权委托协议》，委托期间为自2022年11月24日至2022年12月31日。上述权益变动系《表决权委托协议》到期所致，不涉及股权转让行为，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股权的数量未发生变化。

上述表决权变动前，王丹先生直接持有公司股份89,982,504股，占上市公司股份总数的8.4890%，王钲霖先生通过顺灏投资间接持有上市公司213,013,150股股份，占公司股份总数的20.0958%。根据王钲霖与王丹签署的《表决权委托协议》，王钲霖持有的顺灏投资股权对应的全部表决权由王丹先生行使，王丹先生控制的上市公司表决权比例合计为28.5848%，为上市公司实际控制人。上述表决权变动后，王钲霖先生间接持有上市公司213,013,150股股份，占公司股份总数的20.0958%，该部分表决权将由其本人通过顺灏投资行使。王丹先生在上市公司拥有的表决权比例下降至8.4890%，上市公司实际控制人由王丹先生变更为王钲霖先生。

二、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人王丹先生持有的上市公司股份存在权利限制情况，具体如下：

除上述权利限制外，本次权益变动所涉及股份不存在其他限售、质押、冻结等权利限制的情形。

第五节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况

截至本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人不存在直接买卖上市公司股票的情况。截至本报告书签署日前六个月内，一致行动人顺灏投资减持上市公司股票的情况如下：

注：上述交易价格区间为：3.54元/股-4.57元/股。

第六节 其他重大事项截至本报告书签署之日，除本报告书已披露事项外，本次权益变动不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或证券交易所依法要求信息披露义务人及其一致行动人披露的其他信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

（一） 王丹先生身份证明；

（二） 王钲霖先生及王丹先生共同签署的《表决权委托协议》；

（三） 中国证监会及深交所要求的其他材料。

二、备查地点

本报告书及以上备查文件备置地点为：上海市普陀区真陈路200号。

附表

简式权益变动报告书