公元股份：关于控股子公司申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导验收完成的提示性公告

公元股份有限公司关于控股子公司申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导验收完成的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏公元股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司浙江公元新能源科技股份有限公司（以下简称“公元新能”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市。

公司收到公元新能通知，公元新能于2023年12月26日收到中国证券监督管理委员会浙江证监局（以下简称“浙江证监局”）下发的《浙江证监局关于对浙商证券有限公司辅导工作的验收工作完成函》（浙证监综合监管字〔2023〕151号），公元新能在辅导机构浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）的辅导下已通过浙江证监局的辅导验收。现将相关事项进展公告如下：

一、公元新能申请公开发行股票并在北交所上市进展

1、与浙商证券签订书面辅导协议

公元新能于2023年6月26日与浙商证券签订了《关于浙江公元新能源科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之辅导协议》。

2、提交辅导备案材料

公元新能于2023年6月26日向中国证券监督管理委员会浙江监管局提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案材料，辅导机构为浙商证券。详见公司于2023年6月27日披露于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于控股子公司申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案的公告》（公告编号：2023-043）。

3、完成辅导备案

2023年6月27日，浙江证监局受理了公元新能报送的向不特定合格投资者

公元股份有限公司公开发行股票并在北交所上市的辅导备案材料，公元新能进入辅导阶段，辅导备案日期为2023年6月27日，辅导机构为浙商证券。详见公司于2023年6月27日披露于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于控股子公司申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案的进展公告》（公告编号：2023-044）。

4、通过辅导验收

2023年12月26日，公元新能收到浙江证监局下发的《浙江证监局关于对浙商证券有限公司辅导工作的验收工作完成函》（浙证监综合监管字〔2023〕151号）公元新能在辅导机构浙商证券的辅导下已通过浙江证监局的辅导验收。

二、风险提示

公元新能公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公元新能存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公元新能2021年度、2022年度经审计的归属于公元新能股东的净利润（以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据）分别为：1,027.14万元、3,120万元；加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据）分别为：

6.44%、12.92%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

公元新能符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

三、备查文件

《浙江证监局关于对浙商证券有限公司辅导工作的验收工作完成函》（浙证监综合监管字{2023}151号）

特此公告。

公元股份有限公司董事会

2023年12月26日