茂硕电源：中泰证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告
中泰证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告
| 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：茂硕电源 | |||
| 保荐代表人姓名：张辉 | 联系电话：18953180399 | |||
| 保荐代表人姓名：孙喜运 | 联系电话：17762015338 | |||
| 现场检查人员姓名：张辉 | ||||
| 现场检查对应期间：2023年度 | ||||
| 现场检查时间：2023 年12月22日 | ||||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查主要手段： （1） 查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；了解公司基本制度的执行情况、了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况、了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况； （2） 取得公司组织架构图、定期报告；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况； （3） 取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司 章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。 | ||||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | |||
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | |||
| 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | |||
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | |||
| 范性文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | |||
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | |||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | |||
| （二）内部控制 | ||||
| 现场检查主要手段： （1） 取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况； （2） 查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 | |||
| （如适用） | √ | ||
| 审计部门（如适用） | 不适用，已于上市前建立 | ||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | ||
| 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | ||
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | ||
| （如适用） | √ | ||
| 况进行一次审计（如适用） | √ | ||
| 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | ||
| 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | ||
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） | √ | ||
| 了完备、合规的内控制度 | √ | ||
| （三）信息披露 | |||
| 现场检查主要手段： 取得公司最新修改的信息披露管理制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息 披露材料。 | |||
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | ||
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | ||
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | ||
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | ||
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | ||
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | ||
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |||
| 现场检查主要手段： （1） 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。 （2） 取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。 | |||
| 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | ||
| 接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | ||
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | ||
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | ||
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | ||
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | ||
| 务等情形 | √ | ||
| 的审批程序和披露义务 | √ | ||
| （五）募集资金使用 | |||
| 现场检查主要手段： 取得公司募集资金管理制度。持续取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方/四方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。 | |||
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | ||
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | ||
| 形 | √ | ||
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | ||
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 | √ | ||
| 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | |||
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | √ | ||
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | ||
| （六）业绩情况 | |||
| 现场检查主要手段： 取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。 | |||
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | ||
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | ||
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | ||
| （七）公司及股东承诺履行情况 | |||
| 现场检查主要手段： 取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。 | |||
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
| （八）其他重要事项 | |||
| 现场检查主要手段： 取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件； 获取公司募集资金账户对账单、主要业务主体往来明细帐，抽取部分大额交易凭证核查交易的真实、完整性。 | |||
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | ||
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | √ | ||
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | ||
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | ||
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | ||
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | √ | ||
| 二、现场检查发现的问题及说明 | |||
| 在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营 | |||
| 状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。 |
| 本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。 |
（以下无正文）
（本页无正文，为中泰证券股份有限公司《关于茂硕电源科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：______________ _______________
张 辉 孙喜运
中泰证券股份有限公司
2024年 1 月 8 日
附件：公告原文