国盛证券：第五届董事会第九次会议决议公告

国盛证券股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第九次会议通知 于2026 年5 月20 日以电子邮件、书面等方式送达全体董事,会议于2026 年5 月26 日下午2:30 在公司16 楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董 事长刘朝东先生召集和主持,会议应出席董事11 人,实际出席11 人(其中7 名 董事现场出席,董事张璟、罗希、周江昊、罗忠洲以视频方式参会),公司相关 高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法 律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决,形成决议如下:

1.审议通过《关于更换公司董事的议案》,本议案尚需提交股东会审议。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。具体内容详见 公司于同日披露的《关于更换公司董事的公告》。

2.审议通过《关于调整公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》。

鉴于公司董事拟更换,结合实际需要,对公司第五届董事会各专门委员会成 员进行调整,调整后各专门委员会委员如下:

(1)战略委员会

主任委员:刘朝东

委员:赵景亮、罗忠洲、张璟、罗希

(2)提名与薪酬考核委员会

主任委员:程迈

委员:周江昊、袁业虎、罗新宇、张璟

(3)审计委员会

主任委员:袁业虎

委员:程迈、罗忠洲、李璞玉、罗新宇

(4)风险控制委员会

主任委员:周江昊

委员:罗忠洲、李璞玉、罗希、刘李杰

其中赵景亮先生担任战略委员会委员,自其当选为公司董事之日起生效。其 他调整自本次董事会审议通过后即生效。上述董事会专门委员会委员任期至第五 届董事会任期届满之日止。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

3.审议《关于公司董事2025 年度考核、薪酬情况和2026 年度薪酬方案的议 案》,本议案尚需提交股东会审议。

基于谨慎性原则,全体董事回避表决,本议案直接提交公司股东会审议。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

4.审议通过《关于公司经理层成员2025 年度考核、薪酬情况和2026 年度薪 酬方案的议案》,本议案尚需提交股东会审阅。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

5.审议通过《关于优化调整部分网点设置事宜的议案》。

同意优化整合6 家分支机构,并将3 家营业部调整变更为分公司,授权经理 层具体办理相关事宜。

6.审议通过《关于修订〈子公司管理制度〉的议案》。

同意结合公司实际情况,修订《子公司管理制度》,公司原《下属企业管理 制度》(2017 年2 月)等同步废止。

7.审议通过《关于修订〈反洗钱和反恐怖融资工作基本制度〉的议案》。

同意结合公司实际情况,修订《反洗钱和反恐怖融资工作基本制度》。

本次会议还听取了《2025 年度洗钱风险自评估和策略评估报告》,并学习 了2026 年江西辖区上市公司监管工作会议精神。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议;

2.董事会专门委员会决议;

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年五月二十七日