利民股份：公司关于部分董事、高级管理人员拟购买公司可转换债券的提示性公告

利民控股集团股份有限公司关于部分董事、高级管理人员拟购买公司

可转换公司债券的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：

2024 年 8 月9日，利民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到相关通知，部分董监高拟购买公司在二级市场流通的可转换公司债券，使用资金总额不低于220万元人民币。基于对公司未来发展前景的信心以及对公司内在价值的认可，结合近期公司可转债及股票二级市场表现，为切实保护可转债投资人和公司全体股东的利益，维护可转债市场价值，稳定市场预期，公司部分董监高拟购买公司在二级市场流通的可转换公司债券，具体内容如下：

一、可转换公司债券上市发行概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准利民控股集团股份有限公司公开发行可

转换公司债券的批复》（证监许可［2020］3390号）的核准，公司向社会公开发行面值总额为人民币980,000,000.00元的可转换公司债券，发行数量为9,800,000张，每张面值为人民币100元，债券期限为6年。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所深证上【2021】278号文同意，公司980,000,000.00元可转换公司债券于2021年3月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“利民转债”，债券代码“128144”。

（三）可转换公司债券转股期限

自可转债发行结束之日（2021年3月5日）满六个月后的第一个交易日（2021年9月6日）起至可转债到期日（2027年2月28日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

二、转股价格历次调整情况

根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2021年9月6日起可转换为公司股份，初始转股价为14.23元/股。

1、由于公司实施2020年度利润分配方案，根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格已于2021年6月 2日起由14.23元/股调整为

13.98元/股。

2、公司于2021年8月25日、2021年9月6日，分别召开了第四届董事会第二十六次会议和2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“利民转债”的转股价格由13.98元/股向下修正为人民币11.50元/股，调整实施日期为2021年9月7日。

3、由于公司实施2021年度利润分配方案，根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格已于2022年5月24日起由11.50元/股调整为11.20元/股。

4、由于公司实施2022年度利润分配方案，根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格已于2023年6月16日起由11.20元/股调整为10.95元/股。

5、由于公司实施2023年度利润分配方案，根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格已于2024年6月12日起由10.95元/股调整

为10.75元/股。

6、公司于2024年7月2日、2024年7月18日，分别召开了第五届董事会第二十六次会议和2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“利民转债”的转股价格由10.75元/股向下修正为人民币8.50元/股，调整实施日期为2024年7月19日。

三、风险提示

公司将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

利民控股集团股份有限公司董事会

2024年08月09日