天际股份：关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

查股网 2024-06-17 天际股份(002759)公司公告

股票代码：002759 股票简称：天际股份公告编号：2024-065

天际新能源科技股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、天际新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”“天际股份”）本次向特定对象发行股票解除限售股份的数量为96,030,038股，占公司总股本的

19.0316%。

2、本次向特定对象发行股票解除限售股份的上市流通日期为2024年6月19日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意天际新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1393号）注册批准，公司向江苏瑞泰新能源材料股份有限公司在内的8名特定对象发行人民币普通股（A股）96,030,038股，新增股份已于2023年12月18日在深圳证券交易所上市。

本次发行股份为有限售条件股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让，具体发行情况如下：

序号	认购对象名称	获配股数（股）	限售期（月）
1	瑞昌新能企业管理合伙企业（有限合伙）	12,875,536	6
2	诺德基金管理有限公司	19,957,081	6
3	财通基金管理有限公司	11,480,686	6
4	UBS AG	7,510,729	6
5	吴晓琪	5,364,806	6
6	国泰君安金融控股有限公司	4,399,141	6

序号	认购对象名称	获配股数（股）	限售期（月）
7	华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司	4,399,141	6
8	江苏瑞泰新能源材料股份有限公司	30,042,918	6
合计		96,030,038	-

本次发行后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、资本公积转增股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次申请解除限售的股东所做出的承诺及履行情况

（一）根据公司向特定对象发行股票认购的股东做出的承诺函，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司等8名认购对象承诺：自公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，认购对象锁定所认购的上述股份，不得进行流通转让。

（二）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。

（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份可上市流通日期为：2024年6月19日；

（二）本次解除限售股份可上市流通数量为96,030,038股，占公司总股本的19.0316%。

（三）本次解除限售股份的股东数量为8名，共涉及87个证券账户。

（四）本次解除限售的股东及持股情况如下：

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
1	瑞昌新能企业管理合伙企业（有限合伙）	瑞昌新能企业管理合伙企业（有限合伙）	1	12,875,536	12,875,536

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
2	诺德基金管理有限公司	诺德基金－红线－谷雨成长1期私募证券投资基金－诺德基金浦江1183号单一资产管理计划	40	160,944	160,944
3		诺德基金－量利元启20号私募证券投资基金－诺德基金浦江834号单一资产管理计划		107,296	107,296
4		诺德基金－盛日新－诺德基金浦江1048号单一资产管理计划		53,648	53,648
5		诺德基金－陈灵霞－诺德基金浦江1132号单一资产管理计划		107,296	107,296
6		诺德基金－上海爱建信托有限责任公司－诺德基金浦江836号单一资产管理计划		53,648	53,648
7		诺德基金－光大银行－诺德基金滨江拾贰号集合资产管理计划		401,288	401,288
8		诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江89号单一资产管理计划		214,592	214,592
9		诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江987号单一资产管理计划		214,592	214,592

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
10		诺德基金－施慧璐－诺德基金创新定增量化对冲9号单一资产管理计划		9,657	9,657
11		诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江668号单一资产管理计划		214,592	214,592
12		诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基金浦江1000号单一资产管理计划		536,481	536,481
13		诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺德基金浦江107号单一资产管理计划		214,592	214,592
14		诺德基金－中国国际金融股份有限公司－诺德基金浦江126号单一资产管理计划		2,038,627	2,038,627
15		诺德基金－江苏苏豪投资集团有限公司－诺德基金苏豪多元均衡5号单一资产管理计划		107,296	107,296
16		诺德基金－博芮东方价值28号私募证券投资基金－诺德基金浦江1170号单一资产管理计划		214,592	214,592
17		诺德基金－余建平－诺德基金浦江1023号单一资产管理计划		429,185	429,185

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
18		诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江827号单一资产管理计划		3,755,365	3,755,365
19		诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基金浦江929号单一资产管理计划		107,296	107,296
20		诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金浦江202号单一资产管理计划		643,777	643,777
21		诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江1166号单一资产管理计划		718,884	718,884
22		诺德基金－中信建投证券股份有限公司－诺德基金浦江1368号单一资产管理计划		1,072,961	1,072,961
23		诺德基金－中国华电集团资本控股有限公司－诺德基金浦江797号单一资产管理计划		536,481	536,481
24		诺德基金－通怡东风10号私募证券投资基金－诺德基金浦江624号单一资产管理计划		21,460	21,460

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
25		诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定增量化对冲15号集合资产管理计划		42,918	42,918
26		诺德基金－易执盈强债2号私募证券投资基金－诺德基金浦江1153号单一资产管理计划		107,296	107,296
27		诺德基金－中信建投证券股份有限公司－诺德基金浦江888号单一资产管理计划		268,240	268,240
28		诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江1199号单一资产管理计划		386,266	386,266
29		诺德基金－广发资管元朔1号FOF单一资产管理计划－诺德基金浦江1059号单一资产管理计划		536,481	536,481
30		诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基金浦江922号单一资产管理计划		48,283	48,283
31		诺德基金－MIAO HUBERT HUI JUN－诺德基金创新定增量化对冲10号单一资产管理计划		8,584	8,584

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
32		诺德基金－华鑫证券有限责任公司－诺德基金创新定增量化对冲18号单一资产管理计划		51,502	51,502
33		诺德基金－蓝墨专享1号私募投资基金－诺德基金浦江787号单一资产管理计划		38,627	38,627
34		诺德基金－四川国经资本控股有限公司－诺德基金浦江350号单一资产管理计划		321,888	321,888
35		诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江999号单一资产管理计划		675,966	675,966
36		诺德基金－蓝墨专享3号私募投资基金－诺德基金浦江992号单一资产管理计划		21,459	21,459
37		诺德基金－量利元启23号私募证券投资基金－诺德基金浦江942号单一资产管理计划		107,296	107,296
38		诺德基金－兴银基金－祥盛1号单一资产管理计划－诺德基金303号单一资产管理计划		536,481	536,481

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
39		诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦江588号单一资产管理计划		4,721,030	4,721,030
40		诺德基金－华安证券增赢5号FOF集合资产管理计划－诺德基金浦江1130号单一资产管理计划		107,296	107,296
41		诺德基金－李海荣－诺德基金浦江905号单一资产管理计划		42,918	42,918
42	财通基金管理有限公司	财通基金－中兵资产价值精选私募证券投资基金－财通基金中兵价值精选1号单一资产管理计划	41	482,833	482,833
43		财通基金－四川华商财富资产管理股份有限公司－财通基金华商财富2号单一资产管理计划		160,944	160,944
44		财通基金－同茂定增2号私募证券投资基金－财通基金玉泉同茂定增2号单一资产管理计划		107,296	107,296
45		财通基金－兴银理财富利兴合财增十八个月1号混合类理财产品－财通基金兴盈2号单一资产管理计划		50,429	50,429

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
46		财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化对冲3号集合资产管理计划		36,481	36,481
47		财通基金－中信证券股份有限公司－财通基金玉泉合富78号单一资产管理计划		643,777	643,777
48		财通基金－陆家嘴信托－启元量化2号集合资金信托计划－财通基金启星2号单一资产管理计划		41,846	41,846
49		财通基金－张晓春－财通基金天禧定增30号单一资产管理计划		107,296	107,296
50		财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享佳胜单一资产管理计划		55,794	55,794
51		财通基金－东方财富证券股份有限公司－财通基金安吉333号单一资产管理计划		429,185	429,185
52		财通基金－胡梅－财通基金金兰1号单一资产管理计划		10,730	10,730
53		财通基金－平安银行－财通基金安鑫3号集合资产管理计划		192,060	192,060

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
54		财通基金－华安证券股份有限公司－财通基金玉泉合富108号单一资产管理计划		386,266	386,266
55		财通基金－恒泰证券股份有限公司－财通基金恒泰证券定增2号单一资产管理计划		2,145,923	2,145,923
56		财通基金－四时之言7号私募证券投资基金－财通基金开赢2号单一资产管理计划		107,296	107,296
57		财通基金－平安银行－财通基金安鑫2号集合资产管理计划		444,206	444,206
58		财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单一资产管理计划		32,189	32,189
59		财通基金－中信银行－财通基金全盈象定增量化对冲1号集合资产管理计划		115,880	115,880
60		财通基金－浙商证券股份有限公司－财通基金合富定增量化精选1号单一资产管理计划		492,489	492,489
61		财通基金－星地菜鸟7号私募证券投资基金－财通基金星地定增1号单一资产管理计划		107,296	107,296

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
62		财通基金－浙商银行2023年涌益增利尊享4号人民币理财产品－财通基金浙通定增量化对冲2号单一资产管理计划		61,159	61,159
63		财通基金－悬铃增强21号私募证券投资基金－财通基金悬铃1号单一资产管理计划		107,296	107,296
64		财通基金－杜继平－财通基金天禧定增33号单一资产管理计划		214,592	214,592
65		财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司		429,185	429,185
66		财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享润熙单一资产管理计划		50,429	50,429
67		财通基金－财通证券资管财琪FOF1号单一资产管理计划－财通基金玉泉合富116号单一资产管理计划		214,592	214,592
68		财通基金－前海股交投资控股（深圳）有限公司－财通基金合富定增量化精选3号单一资产管理计划		330,472	330,472

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
69		财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧定增56号单一资产管理计划		321,888	321,888
70		财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金天禧广定单一资产管理计划		429,185	429,185
71		财通基金－韩笑－财通基金天禧定增29号单一资产管理计划		107,296	107,296
72		财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲35号集合资产管理计划		60,086	60,086
73		中信证券股份有限公司－财通中证500指数增强型证券投资基金		108,369	108,369
74		中国光大银行股份有限公司－财通沪深300指数增强型证券投资基金		159,871	159,871
75		财通基金－衍复价值一号私募证券投资基金－财通基金衍复定增一号单一资产管理计划		107,296	107,296
76		财通基金－黄建涛－财通基金玉泉1058号单一资产管理计划		107,296	107,296

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
77		财通基金－六禾嘉睿10号私募证券投资基金－财通基金六禾嘉睿10号单一资产管理计划		321,888	321,888
78		中国工商银行股份有限公司－财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金		1,824,034	1,824,034
79		广发证券股份有限公司－财通中证1000指数增强型证券投资基金		53,648	53,648
80		财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基金－财通基金天禧定增盈阳17号单一资产管理计划		107,296	107,296
81		财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6号单一资产管理计划		107,296	107,296
82		财通基金－中兵资产富兵5号私募证券投资基金－财通基金磐恒金汇1号单一资产管理计划		107,296	107,296
83	UBS AG	UBS AG	1	7,510,729	7,510,729
84	吴晓琪	吴晓琪	1	5,364,806	5,364,806
85	国泰君安金融控股有限公司	国泰君安金融控股有限公司－客户资金	1	4,399,141	4,399,141

序号	发行对象名称	证券账户名称	账户数量	持有限售股数量（股）	本次解除限售数量（股）
86	华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司	华泰优颐股票专项型养老金产品－中国农业银行股份有限公司	1	4,399,141	4,399,141
87	江苏瑞泰新能源材料股份有限公司	江苏瑞泰新能源材料股份有限公司	1	30,042,918	30,042,918
合计			87	96,030,038	96,030,038

四、本次解除限售前后公司股本结构变化情况

股份性质	本次变动前		本次变动（股）	本次变动后
股份性质	股份数量（股）	比例	本次变动（股）	股份数量（股）	比例
有限售条件股份	99,540,550	19.73%	-96,030,038	3,510,512	0.70%
无限售条件股份	405,042,055	80.27%	96,030,038	501,072,093	99.30%
股份总数	504,582,605	100.00%	-	504,582,605	100.00%

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：本次限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售股份股东均履行了其在向特定对象发行股票中作出的股份锁定承诺。

综上，保荐人对天际股份本次向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、公司限售股份解除限售申请表；

2、公司股本结构表和限售股份明细表；

3、华泰联合证券有限责任公司关于天际新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见。

特此公告。

天际新能源科技股份有限公司董事会

2024年6月17日

附件：公告原文