科迪3：中原证券股份有限公司关于河南科迪乳业股份有限公司的风险提示性公告

中原证券作为河南科迪乳业股份有限公司（证券简称：“科迪3”，以下简称“科迪乳业”或“公司”）的主办券商，通过核查其2022年年度报告，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

（二） 风险事项情况

元。

（三）我们提醒财务报表使用者关注，财务报表附注“十二”描述了科迪乳业重整进展，重整计划及未来实施情况的影响。”

2、公司2022年计提大额资产减值准备，未弥补亏损超过实收股本总额且净资产为负

根据科迪乳业2022年年度报告及《关于2022年计提资产减值准备的专项说明》，公司2022年度对其他应收款、固定资产合计确认了135,587.49万元资产减值准备。

截至2022年12月31日，科迪乳业经审计的合并资产负债表未分配利润为-388,055.48万元，未弥补亏损超过实收股本总额，且归属于挂牌公司普通股股东的净资产为-273,773.60万元，公司净资产为负。

3、2021年年度股东大会未召开

公司未在规定期限内召开2021年年度股东大会。

4、重大风险事项尚未处理完毕

2023年4月24日，公司收到商丘市中级人民法院《民事裁定书》（2022）豫14破3号之十三，裁定批准公司及三家子公司合并重整计划，并终止合并重整程序。因公司破产重整计划尚未执行完毕，公司的重大诉讼、资金占用、违规对外担保、部分资产被查封冻结、公司及关联方被列入失信被执行人等相关重大事项尚未处理完毕，主办券商尚无法确认相关重大风险事项的处理进度。

二、 主办券商提示

尚未处理完毕，主办券商尚无法确认相关重大风险事项的处理进度。针对前述事项，主办券商郑重提示广大投资者谨慎交易，注意投资风险。

中原证券股份有限公司

2023年5月5日