众兴菌业：2024年度独立董事述职报告(刘遐)

天水众兴菌业科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告

（刘遐）

本人作为天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年任职期内，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。2024年04月16日，本人因任期届满离任。现将本人2024年任职期（2024年01月01日至2024年04月16日）内履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

刘遐先生：男，1950年出生，中国国籍，大学学历，高级经济师，高级职业经理人，自2018年04月18日至2024年04月16日任公司独立董事。曾任上海金元食品有限公司总经理，上海真露泰康食品有限公司副总经理，上海浦东天厨菇业有限公司总经理，上海英丰食用菌设备有限公司顾问，北京格瑞拓普生物科技有限公司顾问及江苏昆山拇熙隆机械有限公司担任顾问等。

二、独立董事2024年度履职概况

本人本着勤勉尽责的态度积极参加2024年任职期内公司召开的董事会和股东大会，在会议召开之前均主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况，会议上认真审阅每项议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建议，为董事会作出正确科学的决策发挥积极作用。

（一）出席董事会及股东大会的情况

2024年任职期内，公司共召开董事会1次，股东大会2次，历次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，相关经营决策事项均履行了审议程序，合法有效。本人在董事会会议上投了同意票。

本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、董事会审计委员会

根据《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会积极开展工作，认真履行职责。本年度任职期内，董事会审计委员会共召开2次会议，本人全部亲自出席并均投同意票。审计委员会审议了公司定期报告，详细了解公司财务状况和经营情况，审查公司募集资金存放与使用情况，监督指导公司内部控制制度落实及执行情况，审阅内部控制自我评价报告及审计部门内部审计工作报告等相关资料，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2、董事会提名委员会

根据《董事会提名委员会工作细则》等有关规定，提名委员会积极开展工作，认真履行职责。本年度内，董事会提名委员会共召开1次会议，由本人召集并主持，并对会议议案投了同意票。因公司第四届董事会即将届满，根据董事会的推荐，董事会提名委员会对被推荐人进行资格审查并提交董事会审议。

3、独立董事专门会议

公司根据《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》的有关规定及公司实际情况，任期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任期内，作为董事会审计委员会成员，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（四）与中小股东的沟通交流情况

任期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。

（五）行使独立董事职权情况

在规范运作上，本人作为公司独立董事，公司报送的各类文件本人均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。

在生产经营上，本人重点了解公司主要产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司员工持股计划实施进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。

（六）在公司进行现场工作的情况

任期内，本人通过对走访销售客户，充分了解公司生产经营情况、销售情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。

公司董事会、高级管理人员等，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向我详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使我能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。

本年度任职期内，本人现场工作时间为5天。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本年度任职期内，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的

合法权益，重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

无

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

无

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告公司严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，按时披露了《2023年度报告》、《2023年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

上述财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告均经公司董事会审计委员会审议通过后提交公司董事会，均经董事会和监事会审议通过，并经公司2023年年度股东大会审议通过。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

本人主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展信息披露工作，即严格依照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定执行，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

（五）续聘会计师事务所

公司第四届董事会审计委员会第十四次会议审议通过续聘会计师事务所相关议案后提交董事会审议。

2024年03月25日，公司召开第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十八次会议及于2024年04月16日召开的2023年度股东大会审议通过了《关于拟续聘公司2024年度审计机构的议案》，续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构。

本人重点关注中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

无

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正无

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

经董事会提名委员会资格审核，2024年03月25日，公司召开第四届董事会第三十一次审议通过了《关于选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案》，董事会提名第五届董事会董事候选人，并提交公司股东大会审议审议。

（九）董事、高级管理人员的薪酬制定及员工持股计划实施进展

公司董事薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会提议，由董事会审议通过后提交股东大会审议确定。高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会向董事会提出相关建议，经董事会审议确定。

2024年03月25日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及于2024年04月16日召开的2023年度股东大会审议通过了《关于审议<2024年度董事、高级管理人员薪酬（津贴）绩效方案>的议案》，方案经公司董事会、股东大会审议通过后，董事会薪酬与考核委员会根据方案，具体组织实施对考核对象的年度绩效考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。本人认为，董事、高级管理人员薪酬（津贴）绩效方案兼顾了公正与激励，充分考虑了公司的经营情况及行业薪酬水平，符合公司的发展阶段，可以充分调动董事和高级管理人员的工作积极性，有利于公司的稳定经营和可持续发展。

四、评价和建议

2024年任职期内，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人已不再担任公司独立董事，后期希望公司经营更加稳健、运作更加规范，

盈利能力不断增强，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用优秀的业绩回报广大投资者。

独立董事：刘遐2025年03月21日