文科股份：关于文科转债转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告

债券代码:128127

债券简称:文科转债

广东文科绿色科技股份有限公司

关于文科转债转股数量累计达到转股前公司 已发行股份总额10%的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1.转股情况:“文科转债”自2021年3月1日开始转股,截至2026年8月11日, 广东文科绿色科技股份有限公司(以下简称“公司”)公开发行的可转换公司债 券“文科转债”累计转股数量为53,188,670股,占“文科转债”转股前公司已 发行股份总额512,760,300股的10.37%。

2.未转股可转债情况:截至2026年8月11日,公司尚有7,248,667张“文科 转债”未转股,占“文科转债”发行总量9,500,000张的76.30%。

一、可转换公司债券发行及上市概况

(一)可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1069号”文核准,公司于 2020年8月20日公开发行可转换公司债券9,500,000张,每张面值为人民币 100.00元,发行总额95,000.00万元。

(二)可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上〔2020〕815号”文同意, 公司95,000.00万元可转换公司债券自2020年9月11日起在深交所上市交易,债 券简称“文科转债”,债券代码为“128127”。

(三)转股期限

根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明

书》”),本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日(2020年8月26日) 起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止(即2021年3月1日 至2026年8月19日止)。

(四)可转换公司债券转股价格的调整

1.初始转股价格

公司本次可转换公司债券的初始转股价格为5.76元/股,不低于募集说明书 公告日前20个交易日公司A股股票交易均价和前一交易日公司A股股票交易均价 之间较高者。

2.转股价格调整情况

公司2020年10月实施了2020年半年度权益分派,“文科转债”的转股价格由 5.76元/股调整为5.37元/股;公司2021年5月实施了2020年年度权益分派,“文 科转债”的转股价格由5.37元/股调整为4.88元/股;公司非公开发行股份于 2023年3月13日上市,“文科转债”的转股价格由4.88元/股调整为4.56元/股。 具体内容详见公司于2020年10月20日、2021年5月8日、2023年3月10日披露在巨 潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于“文科转债”转股价格调整 的公告》(公告编号:2020-076、2021-027、2023-016)。

2024年10月8日,公司董事会决定将“文科转债”的转股价格向下修正为 4.46元/股,修正后的转股价格自2024年10月9日起生效,具体内容详见公司于 2024年10月9日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《关于向下修 正文科转债转股价格的公告》(公告编号:2024-084)。

2024年12月31日,公司办理完成了9,435,304股回购股份的注销事宜,“文 科转债”的转股价格由4.46元/股调整为4.42元/股,具体内容详见公司于2025 年1月2日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《关于调整文科转债 转股价格的公告》(公告编号:2025-002)。

2026年5月18日,公司董事会决定将“文科转债”的转股价格向下修正为 3.92元/股,修正后的转股价格自2026年5月19日起生效,具体内容详见公司于 2026年5月19日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《关于向下修 正文科转债转股价格的公告》(公告编号:2026-041)。

二、“文科转债”转股情况

“文科转债”自2021年3月1日开始转股,“文科转债”转股前公司已发行股 份总额为512,760,300股。

自2021年3月1日至2026年8月11日,“文科转债”因转股累计减少2,251,313 张,累计转股数量为53,188,670股(其中150,528股转股来源为公司回购股份), 占“文科转债”转股前公司已发行股份总额512,760,300股的10.37%。

2022年12月,因“文科转债”有条件回售条款生效,回售申报期内有效申 报数量为10张,“文科转债”因回售减少10张。

2024年8月,“文科转债”因注销回购股份减资,提前清偿减少10张。

截至2026年8月11日,公司尚有7,248,667张“文科转债”未转股,占公司 可转债发行总量9,500,000张的76.30%。

三、其他事项

投资者如需了解“文科转债”的其他相关内容,请查阅公司于2020年8月18 日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《募集说明书》全文。

四、备查文件

(一)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2021年2月26 日“文科股份”股本结构表

(二)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2026年8月11 日“文科股份”及“文科转债”股本结构表

特此公告。

广东文科绿色科技股份有限公司董事会

2026年8月13日