银宝山新：2022年度监事会工作报告

深圳市银宝山新科技股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年，深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《深圳市银宝山新科技股份有限监事会议事规则》等有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司依法运作、合规经营情况、财务状况、关联交易以及公司董事和高级管理人员的日常履职情况进行了有效监督，积极维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2022年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议情况

2022年，公司监事会认真履行了《公司法》、《公司章程》及其他各项法律、法规的要求，认真履行了监事会的各项职权和义务，以保证公司规范运作和健康发展，切实维护了公司及股东的合法利益。报告期内，公司监事会共召开10次会议，具体情况如下：

1、2022年2月25日，公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向公司关联方借款暨关联交易的议案》。

2、2022年3月28日，公司召开第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》。

3、2022年4月29日，公司召开第四届监事会第三十一次会议，审议通过了以下议案：

议案一：《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；

议案二：《关于公司2021年度财务报告的议案》；

议案三：《关于公司<2021年度募集资金存放及使用情况的专项报告>的议案》；

议案四：《关于公司<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》；

议案五：《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

议案六：《关于公司2021年度利润分配预案的议案》；

议案七：《关于公司2021年度报告全文及摘要的议案》；议案八：《关于公司2022年第一季度报告的议案》。

4、2022年8月15日，公司召开第四届监事会第三十二次会议，审议通过了以下议案：

议案一：《关于公司及子公司申请授信并提供担保及反担保的议案》；

议案二：《关于向关联方（华清博广）办理借款展期及新增借款暨关联交易的议案》；

议案三：《关于向公司关联方借款暨关联交易的议案》。

5、2022年8月16日，公司召开第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

6、2022年8月19日，公司召开第四届监事会第三十四次会议，审议通过了以下议案：

议案一：《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》；

议案二：《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

7、2022年9月6日，公司召开第四届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于向关联方办理借款展期暨关联交易的议案》。

8、2022年10月28日，公司召开第四届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》。

9、2022年12月12日，公司召开第四届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于银宝山新城市更新单元项目拟通过公开招商征集项目合作方的议案》。

10、2022年12月16日，公司召开第四届监事会第三十八次会议，审议通过了以下议案：

议案一：《关于向关联方（华清博广）办理借款展期暨关联交易的议案》；

议案二：《关于向关联方（宝山鑫）办理借款展期暨关联交易的议案》。

二、监事会履行监督职责情况

2022年度，监事会认真履行职责，对公司的运营情况、经营管理、财务状况、募集资金使用、关联交易、定期报告等重要事项进行全面监督，对下列事项发表了意见：

1、公司依法运作情况

公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》和《深圳市银宝山新科技股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2022年决策程序、内控执行和日常经营管理情况进行监督审查，监事会认为：公司股东大会和董事会运作严格按照有关法律法规及《公司章程》等规定规范执行，决策程序合法，公司依法经营，且能够很好地落实股东大会、董事会决议；公司建立了完善的内部控制制度，同时，能够结合法律法规的变化和自身的实际情况，及时修订相关规章制度并有效施行；公司董事、高级管理人员勤勉尽责、忠于职守，在履行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，公司监事会对董事会编制的公司2021年年度报告、2022年第一季度报告、2022年半年度报告和2022年第三季度报告等定期报告及相关文件检查和审核，监事会认为：公司财务运作规范、有效，财务内控制度健全，能有效防范各类经营风险，未发生控股股东及关联方非经营性资金占用和资产流失等情况；公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，财务报告真实、客观、公允地反应了公司2021年度及2022年各期的财务状况和经营成果，公司聘请的大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度报告出具了“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。公司会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，符合相关规定，变更后的会计政策更能准确地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。

公司董事、监事、高级管理人员均严格按照监管要求签署书面确认意见，保证公司定期报告报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司内部控制情况

公司监事会认真审阅了公司董事会审计委员会编制的《公司2022年度内部控制自我评价报告》，认为：公司未有违反中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司相关内部控制制度的情形。同时，公司已建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完善、合

理的各项公司治理和内部控制等管理制度，并能根据企业实际和监管要求及时修订相关内控制度并有效落地。董事会出具的《公司2022年度内部控制自我评价报告》能够真实、准确、客观地反应公司内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况，不存在重大缺陷。综上，公司内部控制制度合法、合理、有效，执行良好，符合有关法律、行政法规和证券监管部门对公司内控制度管理的规范要求。

4、公司关联交易情况、对外担保情况

报告期内，监事会严格按照《公司章程》、《深圳市银宝山新科技股份有限公司关联交易管理制度》、《深圳市银宝山新科技股份有限公司对外担保管理制度》等有关要求对公司2022年度发生的日常关联交易和对外担保事项进行了监督和核查，认为：2022年度发生的日常关联交易符合公司经营的实际和发展所需，交易双方遵循了客观、公开、公正的原则，定价公允合理，不会影响公司独立性，交易的决策程序合法、合规，不存在损害公司和股东利益的情形。报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

5、公司募集资金的使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放和使用进行了核查，认为：公司严格按照《公司法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况。不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

6、公司董事和高级管理人员的履职情况

报告期内，监事会对公司董事、高级管理人员的日常履职进行监督，监事会认为：公司全体董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉尽责，积极主动关注公司经营管理、财务状况、重大事项等，团结一致，奋力推动公司生产经营各项工作持续发展，未发现有违反法律法规、《公司章程》或股东大会和董事会决议的行为，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

7、公司信息披露事务工作的情况

报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督和检查。监事会认为：

公司已制定《深圳市银宝山新科技股份有限公司信息披露事务管理制度》，并严格按照相关法律法规，认真自觉履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情况

8、公司内幕信息知情人管理的情况

报告期内，公司监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督和检查，监事会认为：公司严格按照《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳市银宝山新科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关要求，严格执行、实施内幕信息知情人登记管理工作，规范信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记和报备，不存在有内幕信息知情人违规利用内幕信息买卖公司股份的情况，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。

2023年，公司监事会将继续坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照《公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，继续勤勉尽责地履行职责，持续督促公司规范运作，依法对董事会和高级管理人员的履职行为进行监督和检查，做好各项议案的审议工作，特别是做好定期报告的审核。有效监督公司规范运作、合规经营、财务状况、关联交易、对外投资、对外担保等工作，依法出席、列席董事会和股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司生产经营情况以及财务状况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，推动公司提高企业管理水平，促进公司持续、稳定、健康发展，切实维护公司及全体股东的合法利益。

专此报告

深圳市银宝山新科技股份有限公司监事会

2023年4月28日