恩捷股份：独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

恩捷股份：独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

http://ddx.gubit.cn  2023-08-24  恩捷股份(002812)公司公告

云南恩捷新材料股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十次会议相关事项的

独立意见

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在仔细阅读了公司董事会向我们提供的有关资料的基础上，基于客观、独立的立场，对于公司第五届董事会第十次会议审议的相关议案发表如下独立意见：

一、关于控股股东及其他关联方占用资金、对外担保等情况的独立意见

根据证监会公告〔2022〕26号文《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的精神，作为公司独立董事，我们对公司对外担保及资金占用情况进行了认真负责的核查，发表的独立意见如下：

1、关于控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见

经核查，2023年半年度公司股东未占用公司资金，也不存在大股东及其关联方占用公司资金的情况，公司大股东及其关联方严格按照国家法律、法规及《公司章程》的规定行使其权利，没有直接或间接干预公司决策及损害公司及其他股东利益的行为。

2、关于对外担保情况的独立意见

（1）报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况，不存在为除公司合并报表范围之外的其他主体提供担保的情况。

（2）报告期内，公司与子公司之间担保的具体情况见下表：

担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
公司1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日云南红塔塑胶有限公司（以下简称“红塔塑胶”）4,400连带责任保证担保一年997.76无2023-04-25
4,000三年2,000.002022-05-17
21,000五年8,265.142020-11-10
4,000五年0.002020-11-09
4,000两年0.002021-10-29
7,800三年3,000.002021-11-29
5,165三年2,600.002022-05-05
10000一年2092.112023-3-30
8,000一年1,890.002022-10-24
3,500三年3,490.002023-03-18
红塔塑胶、云南红创包装有限公司（以下简称“红创包装”）、上海恩捷37,191七年0.002020-11-30
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
公司1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日无锡恩捷、江西通瑞、江西通瑞、苏州捷力新能源材料有限公司（以下简称“苏州捷力”）、重庆恩捷新材料科技有限公司（以下简称“重庆恩捷”）、江西睿捷新材料科技有限公司（以下简称“江西睿捷”）、江苏恩捷新材料科技有限公司（以下简称“江苏恩捷”）、江苏睿捷新材料科技有限公司（以下简称“江苏睿捷”）、江西恩博新材料有限公司（以下简称“江西恩博”）、湖北恩捷新材料科技有限公司（以下简称“湖北恩捷”）、玉溪恩捷新材料有限公司（以下简称“玉溪恩捷”）、厦门恩捷新材料有限公司（以下简称“厦门恩捷”）、江西恩捷新材料科技有限公司（以下简称“江西恩捷”）150,000.00三年0无2023-04-10
玉溪恩捷50,000.00三年0.002022-11-24
150,000.00八年0.002023-02-01
100,000.00三年0.002023-03-01
SEMCORP HUNGARY LIMITED LIABILITY COMPANY100,000.00五年8,817.602021-07-14
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
公司1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日SEMCORP HUNGARY LIMITED LIABILITY COMPANY45,000.00四年0.00无2021-12-27
SEMCORP Hungary Korlatolt Felelossegu Tarsasag21,389.38一年0.002022-04-13
1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。上海恩捷85,600.00七年68,600.002020-09-30
28,000.00三年0.002021-03-05
48,900.00五年39,120.002021-03-16
51,000.00三年0.002021-07-14
11,000.00两年0.002021-09-15
10,000.00三年0.002022-01-01
66,000.00五年0.002022-02-07
30,000.00三年30,000.002022-02-14
10,000.00两年0.002022-02-14
11,000.00无限期10,000.002020-11-30
24,000.00三年0.002022-06-05
90,000.00三年32,000.002022-06-09
20,000.00五年0.002022-04-18
4,622.59五年0.002022-06-10
37,191.00六年半37,000.002020-11-30
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
16,500.00一年0.00无2022-09-02
60,000.00一年50,000.002022-09-01
公司1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日上海恩捷60,600.00一年24,500.002022-09-21
1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。80,000.00四年60,500.002022-10-14
45,000.00五年45,000.002021-03-05
20,000.00一年0.002022-10-27
10,000.00一年半9,000.002022-12-28
10,000.00一年10,000.002023-01-16
30,000.00五年0.002022-08-18
34,382.00三年20,000.002023-04-10
20,000.00一年10,000.002023-04-18
20,000.00两年20,000.002023-05-04
12,000.00一年0.002023-04-11
80,000.00一年25,000.002023-04-23
58,695.90两年20,000.002023-05-04
德新纸业800.00三年半63.382021-03-30
1,000.00两年半0.002022-06-07
1,000.00一年1,000.002022-10-24
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
2,000.00一年240.00无2023-03-30
2,000.00三年0.002023-04-18
无锡恩捷 无锡恩捷116,000.00九年54,671.292020-12-01
10,000.00三年6,000.002021-08-07
5,000.00一年3,200.002022-05-30
公司1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日20,000.00一年18,803.652022-08-12
10,000.00一年7,000.002022-10-08
15,000.00一年10,013.012022-11-01
10,000.00一年半1,000.002022-12-28
150,000.00三年0.002022-04-11
7,000.00一年7,000.002023-05-18
江西通瑞150,000.00五年50,000.002019-09-17
13,500.00三年10,000.002021-01-22
10,000.00一年10,000.002022-10-17
5,000.00一年5,000.002022-10-28
10,000.00一年10,000.002023-05-24
10,000.00一年10,000.002023-05-24
10,000.00一年10,000.002023-05-24
江西睿捷40,000.00七年30,000.002023-04-12
珠海恩捷100,000.00三年0.002019-01-15
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
珠海恩捷75,000.00两年35,000.00无2019-08-01
5,000.00两年5,000.002019-12-11
20,000.00三年20,000.002020-05-08
20,000.00五年20,000.002023-02-21
5,000.00两年5,000.002021-05-21
10,000.00三年10,000.002021-05-18
公司1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日3,000.00两年3,000.002021-06-24
1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。11,285.00三年11,285.002021-09-01
22,000.00三年22,000.002021-09-01
30,000.00三年30,000.002022-01-19
27,000.00三年27,000.002022-02-07
7,000.00两年7,000.002022-05-18
10,000.00两年10,000.002022-07-08
20,000.00三年20,000.002022-06-09
3,200.00两年3,200.002022-09-23
30,000.00三年30,000.002022-09-07
20,000.00三年20,000.002022-10-27
34,382.00三年34,382.002023-04-10
20,000.00三年20,000.002023-05-11
湖北恩捷49,500.00三年29,852.742023-05-24
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
湖北恩捷165,000.00三年6,492.89无2023-05-24
苏州捷力15,000.00三年0.002020-07-01
10,000.00两年0.002021-04-08
55,000.00五年23,208.042022-05-24
10,400.00五年0.002022-03-09
10,000.00一年0.002022-05-30
公司1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日苏州捷力10,000.00一年10,000.002022-10-08
苏州捷力10,000.00五年6,137.962021-11-30
1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。重庆恩捷160,000.00六年88,099.872022-04-26
红创包装6,600.00一年0.002023-04-25
5,000.00五年0.002022-02-23
3,000.00三年1,502.022022-03-01
5,600.00三年0.002022-03-15
16,200.00三年5,749.052022-03-21
4,000.00两年495.342022-05-01
10,000.00一年980.002022-07-08
4,000.00三年3,941.642022-07-21
37,191.00六年半0.002020-11-30
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日
公司1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。红创包装850.00一年850.00无2022-10-21
12,000.00一年7,600.062022-10-21
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
公司1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元；2、在关联银行中国工商银行股份有限公司 进行的公司合并报表 范围内的公司之间相 互提供担保总额度不超过52.10亿 元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日红创包装1,000.00连带责任保证担保半年800.00无2023-01-13
4,000.00一年0.002022-12-20
11,000.00一年3,216.002023-03-30
843.83一年843.832023-06-27
无锡恩捷、江西通瑞、苏州捷力、重庆恩捷、江苏恩捷、江苏睿捷、江西恩博、湖北恩捷、玉溪恩捷0.00三年0.002021-06-10
无锡恩捷、江西通瑞、苏州捷力、重庆恩捷、江西睿捷、江苏恩捷、江苏睿捷、江西恩博、湖北恩捷、江苏三合电池材料科技有限公司（以下简称“江苏三合”）、玉溪恩捷4,400.44四年4,400.442022-05-06
无锡恩捷、江西通瑞、苏州捷力、重庆恩捷、江西睿捷、江苏恩捷、江苏睿捷、江西恩博、湖北恩捷、江苏三合、玉溪恩捷、厦门恩捷、纽米科技、江西恩捷5,229.92两年5,229.922023-03-01
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
公司1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元；2、在关联银行中国工商银行股份有限公司 进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日江西通瑞、苏州捷力、重庆恩捷、江西睿捷、江苏恩捷、江苏睿捷、江西恩博、湖北恩捷、江苏三合、玉溪恩捷、厦门恩捷、江西恩捷36,128.12连带责任保证担保两年36,128.12无2023-04-10
上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）江苏恩捷160,000.00三年65,003.732022-6-30
江苏睿捷43,500.00三年21,205.342022-6-30
无锡恩捷116,000.00九年54,671.292020-12-1
20,000.00两年19,500.002021-9-10
5,000.00一年5,000.002022-8-11
江西通瑞150,000.00五年50,000.002019-9-17
20,000.00三年02021-9-10
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
上海恩捷1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元；2、在关联银行中国工商银行股份有限公司 进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日珠海恩捷100,000.00连带责任保证担保三年0无2017-8-14
75,000.00两年35,000.002019-8-1
20,000.00三年02020-5-8
20,000.00三年02021-3-10
上海恩捷1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合 1、公司第四届董事会第珠海恩捷20,000.00两年02021-9-10
20,000.00三年20,000.002022-6-9
苏州捷力55,000.00五年23,208.042022-5-24
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿元。五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日重庆恩捷160,000.00六年88,099.872022-4-26
珠海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“珠海恩捷”）上海恩捷20,000.00两年02021-9-10
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
无锡恩捷新材料科技有限公司（以下简称“无锡恩捷”）20,000.00两年02021-9-10
江西省通瑞新能源科技发展有限公司（以下简称“江西通瑞”）20,000.00两年02021-9-10
担保提供方审议批准的担保额度审议批准程序担保额度相关公告披露日期担保对象担保额度（万元）担保类型担保期限实际担保额（万元）逾期情况担保抵押合同起始日期
云南德新纸业有限公司（以下简称“德新纸业”）1、公司及子公司间担保总额不超过594.68亿元； 2、在关联银行中国工商银行股份有限公司进行的公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保总额度不超过52.10亿 元。1、公司第四届董事会第五十五次会议 2、2022年度股东大会2023年3月3日公司30,000三年2,100无2022-05-10
上海恩捷60,000三年6,0002021-04-21

以上担保额度已经公司于2023年3月2日召开的第四届董事会第五十五次会议审议通过，相关公告已于2023年3月3日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，后经公司于2023年3月24日召开的2022年度股东大会审议通过。

报告期内，公司进行的担保均为公司与子公司之间的担保，不存在对公司合并报表范围之外的第三方提供担保的情况，未发生为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或者个人提供担保的情况，亦无担保逾期情况。截至本报告期末，公司及子公司经审批担保总额为人民币5,946,800.00万元，占公司最近一期经审计净资产的335.48%；公司及子公司之间实际签署有效的担保总额为人民币4,166,024.70万元，占公司最近一期经审计净资产的235.02%。

（3）报告期内，公司担保事项符合相关法律、法规的要求，担保事项是为了保证公司及子公司的经营资金需求，有利于其长远发展。报告期内发生的担保事项在公司可控范围之内，不存在损害公司和股东利益的情形。报告期内发生的担保事项的决策程序符合有关法律、法规的规定。

二、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见

公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户。我们认为公司 《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 如实反映了公司2023年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在违规的情形。

三、关于2023年半年度利润分配的独立意见

2023年半年度利润分配预案：以公司截至2023年8月22日的总股本977,752,500股扣减公司回购专用证券账户中股份后的976,282,700股为基数，向全体股东以每10股派发现金红利人民币2.05元（含税），合计派发现金红利人民币200,137,953.50元，不送红股，不以资本公积转增股本。截止2023年8月22日，公司总股本为977,752,500股，其中，回购专用证券账户1,469,800股。

我们认为该预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及公司章程等法律、法规及规范性

文件，相关预案符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回购规划以及做出的相关承诺，具备合法性、合规性、合理性。我们同意通过该预案，并同意提请公司2023年第四次临时股东大会审议。

独立董事： 寿春燕 潘思明 张菁

二零二三年八月二十三日

（本页无正文，为《云南恩捷新材料股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见》之签字页）


附件：公告原文
有问题请联系 767871486@qq.com 商务合作广告联系 QQ:767871486 查股网