和胜股份：第五届监事会第三次会议决议公告

广东和胜工业铝材股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告

一、监事会召开情况

广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2024年6月27日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于7月4日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席周凤辉主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

审议并通过《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》

监事会认为：公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权（期权简称：和胜JLC2，期权代码：037256）第一个行权期已于2024年7月3日行权截止，因部分激励对象获授的股票期权在行权期内未行权，根据《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司将对未行权的股票期权予以注销。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司的股本结构，公司履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，回避表决0票。

三、备查文件

1、第五届监事会第三次会议决议。

特此公告。

广东和胜工业铝材股份有限公司监事会

2024年7月5日