新天药业：关于2024年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
贵阳新天药业股份有限公司关于2024年第二季度可转换公司债券
转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
证券代码：002873 证券简称：新天药业
债券代码：128091 债券简称：新天转债
转股期起止日期：2020年7月6日至2025年12月30日
转股价格：8.08元/股
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“新天药业”）将2024年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2657号）核准，公司于2019年12月30日公开发行了177.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额17,730.00万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]33号”文同意，公司17,730.00万元可转换公司债券于2020年1月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“新天转债”，债券代码“128091”。
根据相关法律法规和《贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》，公司该次发行的“新天转债”自2020年7月6日起可转换为公司股份，初始转股价格为16.49元/股。
自公司实施2019年度权益分派除权除息日2020年8月13日起，转股价格由16.49元/股调整为16.39元/股；自公司实施2020年度权益分派除权除息日2021年7月14日起，转股价格由16.39元/股调整为16.27元/股；自公司实施2021年半年度权益分派除权除息日2021年11月10日起，转股价格由16.27元/股调整为11.62元/股；自公司实施2021年度权益分派除权除息日2022年7月7日起，转股价格由11.62元/股调整为11.50元/股；自公司实施2022年半年度权益分派除权除息日2022年10月28日起，转股价格由11.50元/股调整为8.21元/股。自公司实施2022年度权益分派除权除息日2023年6月1日起，转股价格由8.21元/股调整为8.11元/股；自公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期对应的限制性股票回购注销完成之次日2024年6月12日起，转股价格由8.11元/股调整为8.15元/股；自公司实施2023年度权益分派除权除息日2024年6月25日起，转股价格由8.15元/股调整为8.08元/股.
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上分别于2020年8月7日、2021年7月7日、2021年11月3日、2022年6月30日、2022年10月21日、2023年5月24日、2024年6月12日、2024年6月19日发布的《关于“新天转债”转股价格调整的提示性公告》，公告编号分别为：2020-113、2021-092、2021-142、2022-055、2022-079、2023-034、2024-064、2024-067。
二、新天转债转股及公司股份变动情况
2024年第二季度，“新天转债”转股数量为3,697股，债券金额减少30,000元（300张债券）。截至2024年6月28日，“新天转债”剩余债券1,519,073张，剩余金额为151,907,300元。公司2024年第二季度股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||||
| 数量（股） | 比例（%） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 7,461,436 | 3.22 | -2,060,023 | -2,060,023 | 5,401,413 | 2.35 | |||
| 高管锁定股 | 5,329,967 | 2.30 | 71,446 | 71,446 | 5,401,413 | 2.35 | |||
| 股权激励限售股 | 2,131,469 | 0.92 | -2,131,469 | -2,131,469 | 0 | 0 | |||
| 二、无限售条件股份 | 224,076,014 | 96.78 | -67,749 | -67,749 | 224,008,265 | 97.65 | |||
| 三、总股本 | 231,537,450 | 100.00 | -2,127,772 | -2,127,772 | 229,409,678 | 100.00 |
注：上述表格中变动情况包含公司于2024年6月11日回购注销限制性股票2,131,469股部分。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请联系公司证券部进行咨询：
咨询电话：0851-86298482
传真：0851-86298482
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2024年6月28日新天药业股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2024年3月29日新天药业股本结构表。
特此公告。
贵阳新天药业股份有限公司
董事会2024年7月1日