三利谱：内部控制的鉴证报告

目 录

一、内部控制审计报告……………………………………………… 第1-2 页

二、附件……………………………………………………………… 第3-6 页

(一)本所执业证书复印件……………………………………… 第3 页

(二)本所营业执照复印件……………………………………… 第4 页

(三)本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第5-6 页

内部控制审计报告

天健审〔2025〕3-92 号

深圳市三利谱光电科技股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了深圳市三利谱光电科技股份有限公司(以下简称三利谱公司)2025 年 12 月31 日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是三利 谱公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

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我们认为,三利谱公司于2025 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

天健会计师事务所(特殊普通合伙)

中国·杭州

中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇二六年四月二日

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证书序号:0019886

说明

1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 凭证。

会计师事务所 执业证书

2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 应当向财政部门申请换发。

名 称: 天健会计师事务所(特殊普通合伙)

3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。

首席合伙人: 钟建国 主任会计师:

4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

经营场所: 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号

发证机关:

组织形式: 特殊普通合伙 执业证书编号: 33000001

江 N 月 财 20日 路

批准执业文号: 浙财会(2011)25号

批准执业日期: 1998年11月21日设立,2011年6月28日转制

中华人民共和国财政部制

本复印件仅供深圳市三利谱光电科技股份有限公司天健审〔2026〕3-92 号报告后附之用,证明天健会计师事务所(特殊普通 合伙)具有合法执业资质,他用无效且不得擅自外传。

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报告后附 出具报告后附

他用无

仅供2

具报告后 报告后附

统一社会信用代码

营业执照

统"了解更多

913300005793421213(1/3)

用无效

共2026年天

本)

天健业务

称 名 类

天健会计师事务所(特殊普通合伙) 型特殊普通合伙企业

元整

成立日期2011年07月18日

执行事务合伙人钟建国

主要经营场所浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路128号

经营范围

。许可项目:注册会计师业务(依法须经批准的项目,经相关部门 批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。 般项目:财务咨询:企业管理咨询:税务服务:会议及展览服 务:商务秘书服务:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 流、技术转让、技术推广;数据处理服务:软件销售:软件开 发,网络与信息安全软件开发,软件外包服务,信息系统集成 服务:信息技术咨询服务,信息系统运行维护服务,安全咨询 服务,公共安全管理咨询服务,互联安全服务,业务培训(不 含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训)(除依法须经 批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

后附之 众告后附之用,他用

仅供202' 他用无效。 后附之用,

登记机关

本复印件仅供深圳市三利谱光电科技股份有限公司天健审〔2026〕3-92 号报告后附之用, 证明天健会计师事务所(特殊普通合伙)合法经营,他用无效且不得擅自外传。

02 月 日

国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn

他用无效。

市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过 国家信用公示系统报送公示年度报告。

国家市场监督管理总局监制

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19-1

G 中

*册

合伙洲分

Dae rh a.

出生日

别 FuInam

名

男

身份证号码

姓 性S

本复印件仅供深圳市三利谱光电科技股份有限公司天健审〔2026〕3-92 号报 告后附之用,证明龙琦是中国注册会计师,他用无效且不得擅自外传。

龙琦 330000010110

证书编号:330000010110

证书编号:330000010110

No. of Certificate

No. ofCenificate

批准注册协会:深圳市注册会计师协会

d /m

N

Date of lssuance

日

批准注册协会:深圳市注册会计师协会 发证日期: 2012 年03 月 21

21日 1d 2012

发证日期:

月

Auterized Iastisute of CPAs

Date of Issuance

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本复印件仅供深圳市三利谱光电科技股份有限公司天健审〔2026〕3-92 号报 告后附之用,证明王巧君是中国注册会计师,他用无效且不得擅自外传。

年度检验登记

Annual Renewal Registration

本证书

This certi

this reney

发证日期:

证书编号:

深圳市注册会计师协会

月

/m

忌

王巧君330000011595

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