中设股份：2022年度监事会工作报告

一、2022年度公司监事会日常工作情况

2022年度，公司监事会共召开了4次会议，会议讨论了如下议案并作出决议：

二、监事会的独立意见

（一）公司依法运作情况

2022年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会、参加股东大会等形式，对公司的依法运作情况进行监督。报告期内，公司监事出席7次董事会会议、2次临时股东大会、1次年度股东大会，并监督公司依法依规完成2021年度利润分配及第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售等事项的工作。

监事会认为：2022年公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，建立了完善的内部控制制度，董事会决策程序合法有效，运作规范，股东大会、董事会会议决议能够得到认真地贯彻落实；公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽职、遵纪守法，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2022年，公司监事会认真审议公司董事会编制的定期报告，对公司2022年的财务状况进行了检查。监事会认为：公司财务制度健全，严格按照国家会计准则进行会计核算，各项费用提取合理，财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、合法、客观和完整地反映了公司的实际。公证天业会计师事务所出具的年度审计报告实事求是、客观公正。

（三）内部控制自我评价报告

监事会对董事会关于公司2022年度《内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度建设和运行情况进行了审核。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效地执行，保证了公司的规范运作。公司《2022年度公司内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》等有关规定，评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立和实施情况，内部控制有效。

（四）对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司发生的交易决策程序合法合规，交易定价体现了公平、公允

原则，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

2022年，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。监事会认为：2022年度未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。

（六）公司股东大会决议的执行情况

公司监事会成员出席、列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有异议。公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会切实落实了股东大会的各项决议。

三、2023年监事会工作计划

公司第三届监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，诚信勤勉地履行监事职责，恪尽职守，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，加强上市公司监事所应掌握的法律、法规的学习，完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式。同时，监事会将会继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，从而更好的维护公司和广大股东的利益。

江苏中设集团股份有限公司监事会

2023年4月20日