奥士康：关于限制性股票回购注销完成的公告

奥士康科技股份有限公司关于限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次回购注销限制性股票涉及77人，回购注销限制性股票数量为4,561,432股，占回购前公司总股本的1.4169%。

2、本次回购限制性股票价格为17.76元/股加上银行同期存款利息，回购总金额为83,156,057.94元。

3、截至2023年4月11日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

一、公司限制性股票激励计划简述

1、2021年11月9日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授

权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，独立董事对激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2021年11月10日至2021年11月20日，公司对本次拟激励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示，公示期满监事会未收到任何组织或个人提出异议，公司于2021年11月24日披露了《监事会关于2021年限制性股票及股票期权激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》（公告编号：2021-114）。

3、2021年11月29日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司董事会对激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年11月30日披露了《关于

2021年限制性股票及股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-117）。

4、2021年12月11日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案，

鉴于12名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，以及公司拟新增授予一名激励对象，公司对《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中关于公司层面业绩考核要求、拟激励对象名单及授予权益数量等部分相关内容进行了修订。

5、2021年12月14日至2021年12月23日，公司对调整后的拟激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期满监事会未收到任何组织或个人提出异议，公司于2021年12月24日披露了《监事会关于2021年限制性股票及股票期权激励计划激励对象名单（调整后）的审核意见和公示情况说明》（公告编号：2021-138）。

6、2021年12月30日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案，公司董事会对激励计划调整事项内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年12月24日披露了《关于2021年限制性股票及股票期权激励计划（草案修订稿）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-139）。

7、2021年12月31日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2021年12月31日为授予日，以人民币37.22元/股的授予价格向77名激励对象授予229.8124万股限制性股票。

8、2022年1月27日，公司完成了2021年限制性股票激励计划的授予登记工作，本次授予的限制性股票的授予价格为37.22元/股，涉及的激励对象共计77人，限制性股票上市日期为2022年1月27日。在激励对象资金缴纳过程中，龙朋章、范红、马勇3名激励对象由于个人资金不足及其他个人原因放弃认购部分限制性股票，放弃认购的限制性股票合计17,408股，公司实际收到激励对象以货币资金形式支付的股票认购款人民币84,888,219.52元，对应的限制性股票实际认购数量为2,280,716股。

9、2022年8月26日，公司召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》、

《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分股票的议案》。由于公司实施了2021年

度利润分配及资本公积转增股本方案，根据《奥士康科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，公司董事会同意将2021年限制性股票激励计划的回购价格由37.22元/股调整为17.76元/股，回购数量由2,280,716股调整为4,561,432股。同时因部分激励对象发生职务变更及离职，公司董事会同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计364,890股进行回购注销，回购价格为17.76元/股。公司于2022年8月29日披露了《奥士康科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票回购价格、回购数量及回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-051）。

10、2022年8月26日，公司召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票及股票期权激励计划业绩考核指标的议案》，同意调整2021年限制性股票及股票期权激励计划业绩考核指标。公司于2022年8月29日披露了《奥士康科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票及股票期权激励计划业绩考核指标的公告》（公告编号：2022-053）。

11、2022年9月14日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分股票的议案》、《关于调整2021年限制性股票及股票期权激励计划业绩考核指标的议案》。

12、2022年10月28日，公司召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。鉴于公司拟终止实施2021年限制性股票激励计划，公司董事会同意对剩余69名激励对象已获授但尚未解除限售的4,196,542股限制性股票进行回购注销，回购价格为

17.76元/股加上银行同期存款利息。公司于2022年10月31日披露了《奥士康科技股份有限公司关于终止实施2021年限制性股票及股票期权激励计划暨回购注销限制性股票及注销股票期权的公告》（公告编号：2022-070）。

13、2022年11月15日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。

二、本次限制性股票回购注销的情况

1、回购注销原因

公司于2022年8月26日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分股票的议案》。因部分激励

对象发生职务变更及离职，公司同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计364,890股进行回购注销，价格为17.76元/股加上银行同期存款利息。该事项已经公司于2022年9月14日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。

公司于2022年10月28日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。鉴于公司终止实施2021年限制性股票激励计划，公司董事会同意对剩余69名激励对象已获授但尚未解除限售的4,196,542股限制性股票进行回购注销，回购价格为17.76元/股加上银行同期存款利息。该事项已经公司于2022年11月15日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。

2、回购注销数量

本次回购注销限制性股票合计4,561,432股。

3、回购价格

本激励计划第四章之“六、（一）限制性股票回购价格的调整方法”规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整”。由于公司2021年年度利润分配方案的实施，2021年限制性股票激励计划的回购价格由37.22元/股调整为17.76元/股。该事项已经公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议审议通过。因此，公司本次限制性股票按照17.76元/股加上银行同期存款利息的价格进行回购注销。

4、回购价款

激励对象的回购总金额为83,156,057.94元。

三、本次回购注销前后公司股本变动情况表

本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由321,921,936股减少为317,360,504股。

一、有限售条件股份

其中：高管锁定股

二、无限售条件股份

三、总股本

注：

1、以上股本结构的变动情况以本次回购注销完成后中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

2、本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股份分布仍具备上市条件。

四、验资情况

2023年3月30日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次限制性股票回购注销事项进行了审验，并出具了《奥士康科技股份有限公司验资报告》（天职业字[2023]22810号）。

五、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销限制性股票符合相关法律、法规及本激励计划的有关规定；本次回购注销限制性股票事项不会对公司的经营成果和财务状况产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。

六、备查文件

1、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（天职业字[2023]22810号）；

2、注销股份明细表。

特此公告。

奥士康科技股份有限公司

董事会2023年4月13日