宏川智慧：关于不向下修正“宏川转债”转股价格的公告
债券代码:128121
债券简称:宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司 关于不向下修正“宏川转债”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
股票代码:002930
股票简称:宏川智慧
债券代码:128121
债券简称:宏川转债
转股价格:人民币12.65 元/股
转股期限:2021 年1 月25 日至2026 年7 月16 日
截至2026 年6 月22 日,公司股票在连续30 个交易日中已有15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%,已触发“宏川转债”转 股价格向下修正条件。经公司第四届董事会第三十六次会议审议通过, 公司董事会决定本次不向下修正“宏川转债”转股价格,且自本次董 事会审议通过之日起至“宏川转债”到期日(即2026 年6 月22 日至 2026 年7 月16 日)内,如再次触发“宏川转债”转股价格向下修正 条款,亦不提出向下修正方案。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转换公司债券发行上市概况
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1、可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有 限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕317 号) 核准,公司于2020 年7 月17 日向社会公开发行了670.00 万张可转 换公司债券,每张面值100 元,发行总额67,000.00 万元。本次发行 的可转换公司债券向原股东优先配售,原股东优先配售后余额(含原 股东放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公 众投资者发行,认购金额不足67,000.00 万元的部分由保荐机构(主 承销商)余额包销。
经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换 公司债券上市交易的通知》(深证上〔2020〕685 号)文件审核同意, 公司发行的67,000.00 万元可转换公司债券自2020 年8 月7 日起在深 圳证券交易所上市交易,证券简称为“宏川转债”,证券代码为 “128121”。
2、可转换公司债券转股价格的调整
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为20.25 元/股。
(1)公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行 权方式,第一期期权28.1736 万份于2020 年9 月17 日上市流通,公 司总股本增加28.1736 万股,具体详见公司于2020 年9 月16 日披露 的《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行 权期行权结果暨股份上市的公告》(公告编号:2020-123)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权集
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中行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格未发生变化,仍为20.25 元/股。具体详见公司于2020 年9 月16 日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2020-124)。
(2)公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行 权方式,第二期期权48.1026 万份于2021 年6 月4 日上市流通,公 司总股本增加48.1026 万股,具体详见公司于2021 年6 月3 日披露 的《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行 权期行权结果暨股份上市的公告》(公告编号:2021-057)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权集 中行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为20.24 元/股,调整后的转股价格自2021 年6 月4 日起生效。 具体详见公司于2021 年6 月3 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2021-058)。
(3)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期 期权行权的实际行权期限为2021 年6 月9 日起至2022 年5 月6 日止, 具体详见公司于2021 年6 月9 日披露的《关于2020 年股票期权激励 计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2021-059)。在2021 年6 月9 日至2021 年6 月30 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加88.6693 万股。
公司2020 年度权益分派的股权登记日为2021 年7 月6 日,除权 除息日为2021 年7 月7 日,向全体股东每10 股派发现金股利3.00
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元,不送红股、不实施资本公积金转增股本,具体详见公司于2021 年6 月29 日披露的《2020 年度权益分派实施公告》(公告编号: 2021-069)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次权益分 派实施及期权自主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整, 调整后的转股价格为19.92 元/股,调整后的转股价格自2021 年7 月 7 日起生效。具体详见公司于2021 年6 月29 日披露的《关于“宏川 转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2021-070)。
(4)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期 期权行权的实际行权期限为2021 年6 月9 日起至2022 年5 月6 日止, 具体详见公司于2021 年6 月9 日披露的《关于2020 年股票期权激励 计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2021-059)。在2021 年7 月1 日至2021 年9 月30 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加127.2694 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.89 元/股,调整后的转股价格自2021 年10 月11 日起生效。 具体详见公司于2021 年10 月9 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2021-101)。
(5)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期 期权行权的实际行权期限为2021 年6 月9 日起至2022 年5 月6 日止, 具体详见公司于2021 年6 月9 日披露的《关于2020 年股票期权激励
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计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2021-059)。在2021 年10 月8 日至2022 年3 月31 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加49.0760 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.88 元/股,调整后的转股价格自2022 年4 月6 日起生效。 具体详见公司于2022 年4 月2 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2022-027)。
(6)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期 期权行权的实际行权期限为2022 年6 月1 日起至2023 年5 月5 日止, 具体详见公司于2022 年5 月31 日披露的《关于2020 年股票期权激 励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-074)。在2022 年6 月1 日至2022 年6 月10 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加60.2172 万股。
公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行权方式, 第三期期权48.8124 万份于2022 年6 月15 日上市流通,公司总股本 增加48.8124 万股,具体详见公司于2022 年6 月13 日披露的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期行权 结果暨股份上市的公告》(公告编号:2022-077)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权及集中行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调 整后的转股价格为19.86 元/股,调整后的转股价格自2022 年6 月15
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日起生效。具体详见公司于2022 年6 月13 日披露的《关于“宏川转 债”转股价格调整的公告》(公告编号:2022-078)。
(7)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期 期权行权的实际行权期限为2022 年6 月1 日起至2023 年5 月5 日止, 具体详见公司于2022 年5 月31 日披露的《关于2020 年股票期权激 励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-074)。在2022 年6 月13 日至2022 年6 月17 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加40.5460 万股。
公司于2022 年6 月14 日办理完毕2019 年股票期权与限制性股 票激励计划部分限制性股票回购注销手续,公司总股本因本次限制性 股票回购注销减少6.5520 万股,具体详见公司于2022 年6 月16 日 披露的《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股 票回购注销完成的公告》(公告编号:2022-080)。
公司2021 年度权益分派的股权登记日为2022 年6 月24 日,除 权除息日为2022 年6 月27 日,向全体股东每10 股派发现金股利3.00 元,不送红股、不实施资本公积金转增股本,具体详见公司于2022 年6 月18 日披露的《2021 年度权益分派实施公告》(公告编号: 2022-081)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权、限制性股票回购注销及权益分派实施后,公司可转换公司债 券转股价格需进行调整,调整后的转股价格为19.55 元/股,调整后的 转股价格自2022 年6 月27 日起生效。具体详见公司于2022 年6 月
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18 日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2022-082)。
(8)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期 期权行权的实际行权期限为2022 年6 月1 日起至2023 年5 月5 日止, 具体详见公司于2022 年5 月31 日披露的《关于2020 年股票期权激 励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-074)。在2022 年6 月20 日至2022 年7 月1 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加84.7386 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.53 元/股,调整后的转股价格自2022 年7 月4 日起生效。 具体详见公司于2022 年7 月4 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2022-097)。
(9)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期 期权行权的实际行权期限为2022 年6 月1 日起至2023 年5 月5 日止, 具体详见公司于2022 年5 月31 日披露的《关于2020 年股票期权激 励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-074)。在2022 年7 月4 日至2022 年10 月10 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加46.9660 万股。
公司2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权 行权的实际行权期限为2022 年7 月7 日起至2023 年6 月16 日止, 具体详见公司于2022 年7 月1 日披露的《关于2021 年股票期权激励
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计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-095)。在2022 年7 月4 日至2022 年10 月10 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加160.2921 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.51 元/股,调整后的转股价格自2022 年10 月11 日起生效。 具体详见公司于2022 年10 月11 日披露的《关于“宏川转债”转股 价格调整的公告》(公告编号:2022-109)。
(10)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二 期期权行权的实际行权期限为2022 年6 月1 日起至2023 年5 月5 日 止,具体详见公司于2022 年5 月31 日披露的《关于2020 年股票期 权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编 号:2022-074)。在2022 年10 月11 日至2023 年1 月3 日期间,公 司总股本因期权自主行权增加19.7974 万股。
公司2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权 行权的实际行权期限为2022 年7 月7 日起至2023 年6 月16 日止, 具体详见公司于2022 年7 月1 日披露的《关于2021 年股票期权激励 计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-095)。在2022 年10 月11 日至2023 年1 月3 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加36.2398 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股
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价格为19.50 元/股,调整后的转股价格自2023 年1 月4 日起生效。 具体详见公司于2023 年1 月4 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2023-002)。
(11)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二 期期权的实际行权期限为2022 年6 月1 日起至2023 年5 月5 日止, 具体详见公司于2022 年5 月31 日披露的《关于2020 年股票期权激 励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-074)。公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第 三期期权的实际行权期限为2023 年6 月2 日起至2024 年5 月6 日止, 具体详见公司于2023 年6 月1 日披露的《关于2020 年股票期权激励 计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-053)。在2023 年1 月4 日至2023 年6 月15 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加72.0347 万股。
公司2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权 的实际行权期限为2022 年7 月7 日起至2023 年6 月16 日止,具体 详见公司于2022 年7 月1 日披露的《关于2021 年股票期权激励计划 第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2022-095)。在2023 年1 月4 日至2023 年6 月15 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加13.8786 万股。
公司2022 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权 的实际行权期限为2023 年6 月14 日起至2024 年4 月24 日止,具体 详见公司于2023 年6 月8 日披露的《关于2022 年股票期权激励计划
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第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-054)。在2023 年6 月14 日至2023 年6 月15 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加8.8395 万股。
公司2022 年度权益分派的股权登记日为2023 年6 月21 日,除 权除息日为2023 年6 月26 日,向全体股东每10 股派发现金股利3.00 元,不送红股、不实施资本公积金转增股本,具体详见公司于2023 年6 月16 日披露的《2022 年度权益分派实施公告》(公告编号: 2023-056)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权及权益分派实施后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整, 调整后的转股价格为19.18 元/股,调整后的转股价格自2023 年6 月 26 日起生效。具体详见公司于2023 年6 月16 日披露的《关于“宏 川转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-057)。
(12)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第三 期期权行权的实际行权期限为2023 年6 月2 日起至2024 年5 月6 日 止,具体详见公司于2023 年6 月1 日披露的《关于2020 年股票期权 激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》 (公告编号: 2023-053)。在2023 年6 月16 日至2023 年7 月3 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加56.8239 万股。
公司2022 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权 的实际行权期限为2023 年6 月14 日起至2024 年4 月24 日止,具体 详见公司于2023 年6 月8 日披露的《关于2022 年股票期权激励计划
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第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-054)。在2023 年6 月16 日至2023 年7 月3 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加39.3491 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.17 元/股,调整后的转股价格自2023 年7 月4 日起生效。 具体详见公司于2023 年7 月4 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2023-067)。
(13)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第三 期期权行权的实际行权期限为2023 年6 月2 日起至2024 年5 月6 日 止,具体详见公司于2023 年6 月1 日披露的《关于2020 年股票期权 激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》 (公告编号: 2023-053)。在2023 年7 月4 日至2023 年10 月9 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加102.4617 万股。
公司2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期期权 的实际行权期限为2023 年7 月14 日起至2024 年6 月14 日止,具体 详见公司于2023 年7 月11 日披露的《关于2021 年股票期权激励计 划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-072)。在2023 年7 月14 日至2023 年10 月9 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加99.2208 万股。
公司2022 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权 的实际行权期限为2023 年6 月14 日起至2024 年4 月24 日止,具体
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详见公司于2023 年6 月8 日披露的《关于2022 年股票期权激励计划 第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-054)。在2023 年7 月4 日至2023 年10 月9 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加48.3331 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.14 元/股,调整后的转股价格自2023 年10 月10 日起生效。 具体详见公司于2023 年10 月10 日披露的《关于“宏川转债”转股 价格调整的公告》(公告编号:2023-106)。
(14)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第三 期期权行权的实际行权期限为2023 年6 月2 日起至2024 年5 月6 日 止,具体详见公司于2023 年6 月1 日披露的《关于2020 年股票期权 激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》 (公告编号: 2023-053)。在2023 年10 月10 日至2024 年1 月2 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加251.7093 万股。
公司2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期期权 的实际行权期限为2023 年7 月14 日起至2024 年6 月14 日止,具体 详见公司于2023 年7 月11 日披露的《关于2021 年股票期权激励计 划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-072)。在2023 年10 月10 日至2024 年1 月2 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加63.6914 万股。
公司2022 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第一期期权
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的实际行权期限为2023 年6 月14 日起至2024 年4 月24 日止,具体 详见公司于2023 年6 月8 日披露的《关于2022 年股票期权激励计划 第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-054)。在2023 年10 月10 日至2024 年1 月2 日期间,公司总 股本因期权自主行权增加6.8414 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.08 元/股,调整后的转股价格自2024 年1 月3 日起生效。 具体详见公司于2024 年1 月3 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2024-002)。
(15)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第三 期期权行权的实际行权期限为2023 年6 月2 日起至2024 年5 月6 日 止,具体详见公司于2023 年6 月1 日披露的《关于2020 年股票期权 激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》 (公告编号: 2023-053)。在2024 年1 月3 日至2024 年4 月1 日期间,公司总股 本因期权自主行权增加50.5415 万股。
公司2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第二期期权 的实际行权期限为2023 年7 月14 日起至2024 年6 月14 日止,具体 详见公司于2023 年7 月11 日披露的《关于2021 年股票期权激励计 划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(公告编号: 2023-072)。在2024 年1 月3 日至2024 年4 月1 日期间,公司总股 本因期权自主行权增加6.2164 万股。
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根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为19.07 元/股,调整后的转股价格自2024 年4 月2 日起生效。 具体详见公司于2024 年4 月2 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2024-021)。
(16)公司2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式,第三 期期权行权的实际行权期限为2023 年6 月2 日起至2024 年5 月6 日 止,具体详见公司于2023 年6 月1 日披露的《关于2020 年股票期权 激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》 (公告编号: 2023-053)。在2024 年4 月2 日至2024 年5 月7 日期间,公司总股 本因期权自主行权增加1.0431 万股。
公司2023 年度权益分派的股权登记日为2024 年7 月8 日,除权 除息日为2024 年7 月9 日,向全体股东每10 股派发现金股利2.50 元,不送红股、不实施资本公积金转增股本,具体详见公司于2024 年7 月2 日披露的《2023 年度权益分派实施公告》(公告编号: 2024-072)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权自 主行权、权益分派实施后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整, 调整后的转股价格为18.82 元/股,调整后的转股价格自2024 年7 月 9 日起生效。具体详见公司于2024 年7 月2 日披露的《关于“宏川 转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2024-073)。
(17)公司于2024 年8 月29 日办理完毕回购股份注销手续,公
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司总股本因本次回购股份注销减少278.8372 万股,具体详见公司于 2024 年8 月31 日披露的《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》 (公告编号:2024-111)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次回购注 销完成后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为18.86 元/股,调整后的转股价格自2024 年9 月2 日起生效。 具体详见公司于2024 年8 月31 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2024-112)。
(18)公司2024 年前三季度权益分派的股权登记日为2024 年 12 月13 日,除权除息日为2024 年12 月16 日,向全体股东每10 股 派发现金股利1.00 元,不送红股、不实施资本公积金转增股本,具 体详见公司于2024 年12 月10 日披露的《2024 年前三季度权益分派 实施公告》(公告编号:2024-151)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次权益分 派实施后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为18.76 元/股,调整后的转股价格自2024 年12 月16 日起生效。 具体详见公司于2024 年12 月10 日披露的《关于“宏川转债”转股 价格调整的公告》(公告编号:2024-152)。
(19)公司2024 年度权益分派的股权登记日为2025 年6 月23 日,除权除息日为2025 年6 月24 日,向全体股东每10 股派发现金 股利2 元,不送红股、不实施资本公积金转增股本,具体详见公司于 2025 年6 月18 日披露的《2024 年度权益分派实施公告》(公告编号:
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2025-063)。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次权益分 派实施后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股 价格为18.56 元/股,调整后的转股价格自2025 年6 月24 日起生效。 具体详见公司于2025 年6 月18 日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2025-064)。
3、可转换公司债券转股价格的修正
(1)公司于2025 年12 月29 日召开第四届董事会第二十四次会 议,审议通过了《关于向下修正“宏川转债”转股价格的议案》,决 定将“宏川转债”的转股价格由18.56 元/股向下修正为14.00 元/股, 修正后的转股价格自2025 年12 月30 日起生效。具体详见公司于2025 年12 月30 日披露的《关于向下修正“宏川转债”转股价格的公告》 (公告编号:2025-174)。
(2)公司于2026 年2 月6 日召开第四届董事会第二十八次会议, 审议通过了《关于向下修正“宏川转债”转股价格的议案》,决定将 “宏川转债”的转股价格由14.00 元/股向下修正为12.65 元/股,修正 后的转股价格自2026 年2 月9 日起生效。具体详见公司于2026 年2 月7 日披露的《关于向下修正“宏川转债”转股价格的公告》(公告 编号:2026-020)。
二、可转换公司债券转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司A 股股票在任
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意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的90%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公 司股东大会审议表决,该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时,持有公司本次发行的 可转换公司债券的股东应当回避;修正后的转股价格应不低于该次股 东大会召开日前二十个交易日公司A 股股票交易均价和前一个交易 日公司A 股股票交易均价。同时,修正后的转股价格不得低于最近 一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,调整后的交易日按 调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司股东大会审议通过向下修正转股价格,公司须在中国证监 会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度、股 权登记日及暂停转股期间(如需)等有关信息。从股权登记日后的第 一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复转股申请并执行修正 后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前, 该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正可转换公司债券转股价格的具体说明
截至2026 年6 月22 日,公司股票在连续30 个交易日中已有15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%,已触发“宏川转债”转
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股价格向下修正条件。
鉴于近期公司股价受多种因素综合影响,未能正确体现公司长期 发展的内在价值,综合考虑公司的基本情况、股价走势等多重因素, 以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心,经公司第四届董事会第 三十六次会议审议通过,公司董事会决定本次不向下修正“宏川转债” 转股价格,且自本次董事会审议通过之日起至“宏川转债”到期日(即 2026 年6 月22 日至2026 年7 月16 日)内,如再次触发“宏川转债” 转股价格向下修正条款,亦不提出向下修正方案。
四、其他事项
投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容,请查阅公司于 2020 年7 月15 日在巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券募 集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第三十六次会议决议。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2026 年6 月23 日
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