新乳业:2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-10  新乳业(002946)公司公告

新希望乳业股份有限公司2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、股票代码:002946,股票简称:新乳业;

2、债券代码:128142,债券简称:新乳转债;

3、转股价格:18.33元/股;

4、转股时间:2021年6月24日至2026年12月17日根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定,新希望乳业股份有限公司(以下简称“公司”)现将2023年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动的情况公告如下:

一、可转债发行上市基本概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614号”核准,公司于2020年12月18日公开发行了718万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额71,800.00万元。经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上〔2021〕63号”文同意,公司71,800.00万元可转换公司债券于2021年1月19日起在深交所挂牌交易,债券简称“新乳转债”,债券代码“128142”。

根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定,公司本次发行的“新乳转债”自2021年6月24日起可转换为公司股份,初始转股价格为18.69元/股。2021年5月12日,因公司实施2020年限制性股票激励计划,“新乳转债”转股价格由18.69元/股调整为18.54元/股。2021年6月23日,因公司实施2020年度权益分派方案,“新乳转债”转股价格由18.54元/股调整为18.47元/股。2022年6月15日,因公司实施2021年度权益分派方案,“新乳转债”转股价格由18.47元/股调整为

18.40元/股。2023年6月20日,因公司实施2022年度权益分派方案,“新乳转债”转股价格由18.40元/股调整为18.32元/股。2023年7月19日,因公司回购注销部分股权激励限制性股票,“新乳转债”转股价格由18.32元/股调整为18.33元/股。

二、新乳转债转股及股份变动情况

2023年第三季度,“新乳转债”因转股减少金额为0元,减少数量为0张,转股数量为0股。截至2023年9月30日,剩余可转债金额为71,797.34万元,剩余可转债数量717.9734万张。2023年第三季度,公司因回购注销2020年股权激励限制性股票771,000股,相应减少股权激励限售股771,000股。

2023年第三季度具体的股份变动情况为:

单位:股

本次变动前 (2023年6月30日)本次变动增减 (2023年第三季度)本次变动后 (2023年9月30日)
股份数量比例发行新股送股公积金转股其他小计股份数量比例

一、限售条件流

通股/非流通股

一、限售条件流通股/非流通股20,482,5292.36%-771,000-771,00019,711,5292.28%

高管锁定股

高管锁定股14,571,5291.68%14,571,5291.68%

股权激励限售股

股权激励限售股5,911,0000.68%-771,000-771,0005,140,0000.59%

二、无限售条件

流通股

二、无限售条件流通股846,100,56997.64%846,100,56997.72%

三、总股本

三、总股本866,583,098100.00%-771,000-771,000865,812,098100.00%

三、其他

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室咨询电话028-86748930进行咨询。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年9月28日新乳业股本结构表;

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年9月28日新乳转债股本结构表。

特此公告。

新希望乳业股份有限公司

董事会2023年10月10日


附件:公告原文