小熊电器：关于小熊转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

债券代码:127069

债券简称:小熊转债

小熊电器股份有限公司 关于“小熊转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、转股期限:2023 年2 月20 日至2028 年8 月11 日

2、转股价格:43.71 元/股

3、自2026 年6 月3 日至2026 年6 月16 日,小熊电器股份有限公司(以下简 称“公司”)股票已有10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%,预计后续 有可能触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。若触发条件,公司将根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——可转换公司债券》(以下简称《自律 监管指引》)及《小熊电器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》(以下简称“《募集说明书》”)的相关规定及时履行后续审议程序和信息披露义 务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转换公司债券发行上市概况

1、可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》(证监许可〔2022〕1099号)核准,公司向社会公开发行了5,360,000 张可转换公司债券,每张面值100元,期限6年,发行总额为53,600.00万元。

2、可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上[2022]869 号”文同意,公 司53,600.00 万元可转换公司债券于2022 年9 月7 日起在深交所挂牌交易,债券简 称“小熊转债”,债券代码“127069”。

3、可转换公司债券转股期限

根据《募集说明书》等有关规定,本次发行的可转换公司债券转股期自本次可 转换公司债券发行结束之日满6 个月后的第一个交易日(2023 年2 月20 日)起至 本次可转换公司债券到期日(2028 年8 月11 日)止。

4、可转换公司债券转股价格调整情况

公司于2023 年5 月10 日召开2022 年度股东大会审议通过了《2022 年度利润 分配预案》,公司2022 年度权益分派方案,以公司未来实施权益分派股权登记日登 记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数,向全体股东每10 股派发现金红 利8 元(含税),本年度不送红股,不以公积金转增股本。除权除息日为2023 年5 月30 日。根据相关规定,“小熊转债”转股价格于2023 年5 月30 日起由原55.23 元/股调整为54.44 元/股。

公司于2023 年10 月27 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次 会议,审议通过了《关于2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权 第一个行权期行权条件成就的议案》,行权股票的上市流通数量为286,800 股。根据 可转换公司债券转股价格调整的相关条款,公司对“小熊转债”的转股价格作相应 调整,调整前“小熊转债”转股价格为54.44 元/股,调整后转股价格为54.41 元/股, 调整后的转股价格自2023 年11 月13 日起生效。

公司于2023 年10 月27 日及11 月15 日分别召开了第三届董事会第四次会议及 2023 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销2022 年股票期权与限制 性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案,同意公司回购注销已离职激 励对象已获授但尚未解除限售的10,000 股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性股 票对可转债转股价格影响较小,因此转股价格未做调整,转股价格仍为54.41 元/股。

公司于2024 年5 月10 日召开2023 年度股东大会审议通过了《2023 年度利润 分配预案》,公司2023 年度权益分派方案,以公司未来实施权益分派股权登记日登 记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数,向全体股东每10 股派发现金红 利12 元(含税),本年度不送红股,不以公积金转增股本。除权除息日为2024 年5 月30 日。根据相关规定,“小熊转债”转股价格于2024 年5 月30 日起由原54.41 元/股调整为53.22 元/股。

公司自2024 年8 月20 日至2024 年9 月9 日,股票已有15 个交易日的收盘价 格低于当期转股价格的85%,已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。经公司 第三届董事会第十三次会议审议通过,公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债” 转股价格,且在未来六个月内(即2024 年9 月10 日至2025 年3 月9 日),如股价

再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件,亦不提出向下修正方案。

公司于2024 年8 月27 日召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授 予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予的股票期权的第二个行权期行权条件均已满足。行权后公司总 股本增加无限售流通股206,100 股。“小熊转债”转股价格于2024 年11 月8 日起由 原53.22 元/股调整为53.20 元/股。

公司于2024 年8 月27 日及12 月26 日分别召开了第三届董事会第十二次会议 及2024 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销2022 年股票期权与限 制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案,同意公司回购注销已离职 激励对象已获授但尚未解除限售的23,000 股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性 股票对可转债转股价格影响较小,因此转股价格未做调整,转股价格仍为53.20 元/ 股。

公司自2025 年3 月10 日至2025 年3 月31 日,股票已有15 个交易日的收盘价 格低于当期转股价格的85%,已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。经公司 第三届董事会第十六次会议审议通过,公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债” 转股价格,且在未来六个月内(即2025 年4 月1 日至2025 年9 月30 日),如股价 再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件,亦不提出向下修正方案。

公司于2025 年4 月29 日召开2024 年度股东大会审议通过了《2024 年度利润 分配预案》:以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账 户股份数量为基数,向全体股东每10 股派发现金红利10 元(含税),本次股利分配 后母公司未分配利润结转以后年度分配;本年度不送红股,不以公积金转增股本。 “小熊转债”转股价格于2025 年6 月26 日起由原53.20 元/股调整为52.21 元/股。

公司于2024 年8 月27 日召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授 予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022 年股票期权与限制性股 票激励计划预留授予的股票期权的第一个行权期行权条件均已满足,行权后公司总 股本增加无限售流通股61,000 股,行权股票已于2025 年9 月30 日上市流通。鉴于 本次行权对“小熊转债”转股价格影响较小,因此转股价格未做调整,转股价格仍 为52.21 元/股。

公司于2025 年8 月27 日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过了《关于

2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授 予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司2022 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期行权条件均已满足,行权后公司总 股本增加无限售流通股188,100 股,“小熊转债”转股价格于2025 年10 月24 日起 由原52.21 元/股调整为52.19 元/股。

公司自2025 年11 月21 日至2025 年12 月12 日,股票已有15 个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%,已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。经公 司第三届董事会第二十一次会议审议通过,公司董事会决定本次不向下修正“小熊 转债”转股价格,且在次一交易日起算的未来三个月内(即2025 年12 月15 日至 2026 年3 月14 日),如股价再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件,亦不提 出向下修正方案。

公司于2025 年10 月29 日及11 月18 日分别召开了第三届董事会第二十次会议 及2025 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销2022 年股票期权与限 制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,同意公司回购注销已离职激励对象已获 授但尚未解除限售的1,500 股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性股票对“小熊 转债”转股价格影响较小,因此转股价格未做调整,转股价格仍为52.19 元/股。

公司于2026 年1 月22 日和2 月10 日分别召开了第三届董事会第二十三次会议 及2026 年第二次临时股东会,审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注 册资本、修订〈公司章程〉的议案》,同意变更公司于2022 年3 月15 日审议通过的 回购股份方案的回购股份用途,由原计划用于“实施公司股权激励计划及/或员工持 股计划”变更为“减少公司注册资本”,该部分回购股份注销完成后,公司总股本将 相应减少1,453,000 股,公司注册资本将相应减少1,453,000 元,“小熊转债”转股价 格于2026 年3 月3 日起由原52.19 元/股调整为52.21 元/股。

公司于2026 年5 月11 日召开了2026 年第三次临时股东会审议通过了《关于董 事会提议向下修正“小熊转债”转股价格的议案》,并于同日召开第三届董事会第二 十七次会议审议通过了《关于向下修正“小熊转债”转股价格的议案》,决定将“小 熊转债”的转股价格由52.21 元/股向下修正为45.00 元/股,修正后的转股价格自2026 年5 月12 日起生效。

公司于2026 年4 月29 日召开2025 年度股东会审议通过了《2025 年度利润分 配预案》:以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户 股份数量为基数,向全体股东每10 股派发现金红利13 元(含税),本次股利分配后

母公司未分配利润结转以后年度分配;本年度不送红股,不以公积金转增股本。“小 熊转债”转股价格于2026 年5 月28 日起由原45.00 元/股调整为43.71 元/股。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》,“小熊转债”转股价格向下修正条款如下:

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续三十个交易日 中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时,公司董事会有权提出 转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决,该方案须经出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过方可实施。

股东大会进行表决时,持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避; 修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价 和前一交易日的公司股票交易均价,同时,修正后的转股价格不得低于最近一期经 审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前 的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,在转股价格调整日及以后的交易日 按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

公司向下修正转股价格时,公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体 上刊登股东大会决议公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从 股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起恢复转股申请并执行修正后 的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申请 应按修正后的转股价格执行。

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

公司于2026 年5 月11 日召开了2026 年第三次临时股东会审议通过了《关于董 事会提议向下修正“小熊转债”转股价格的议案》,并于同日召开第三届董事会第二 十七次会议审议通过了《关于向下修正“小熊转债”转股价格的议案》,决定将“小 熊转债”的转股价格由52.21 元/股向下修正为45.00 元/股。从2026 年5 月12 日重 新起算,若再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件,届时公司董事会将召开 会议决定是否行使“小熊转债”转股价格向下修正权利。

自2026 年6 月3 日至2026 年6 月16 日,公司股票已有10 个交易日的收盘价 格低于当期转股价格的85%,预计后续有可能触发“小熊转债”转股价格向下修正 条件。若触发条件,公司将根据《自律监管指引》及《募集说明书》的相关规定及 时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

四、其他事项

投资者如需了解“小熊转债”的其他相关内容,敬请查阅公司于2022 年8 月 10 日登载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《募集说明书》。

特此公告。

小熊电器股份有限公司

董事会

2026 年6 月17 日