瑞达期货：2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-045债券代码
：128116
债券简称
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瑞达转债瑞达期货股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，现将瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会证监许可[2020]1039号《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2020年6月29日向社会公众公开发行了面值总额为人民币650,000,000.00元的可转换公司债券，每张面值人民币100元，共6,500,000张，期限6年。截至2020年7月3日，公司实际募集资金总额为人民币650,000,000.00元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资信评级、信息披露费等发行费用合计人民币4,040,377.35元（不含税）后，实际募集资金金额为人民币645,959,622.65元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2020]361Z0060号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
| 项 目 | 金额（元） |
| 截至2022年12月31日募集资金余额 | 185,107,399.97 |
| 减：2023年上半年度使用募集资金 | 0.00 |
| 加：银行存款利息收入扣除银行手续费等净额 | 9,041.25 |
| 项 目 | 金额（元） |
| 截至2023年6月30日募集资金余额 | 185,116,441.22 |
| 减：闲置募集资金用于购买银行理财未到期余额 | 180,000,000.00 |
| 截至2023年6月30日募集资金专户余额 | 5,116,441.22 |
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的规定，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。2020年7月6日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与厦门银行股份有限公司莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。鉴于公司在中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分行开设的募集资金专项账户中存放的募集资金已按既定用途使用完毕，相关募集资金专项账户后续不再使用，为减少管理成本，公司已依法办理完成注销手续。具体内容详见公司2021年9月2日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-060）。
截至2023年6月30日，募集资金存储情况如下：
| 银行名称 | 银行账号 | 余额（元） |
| 厦门银行股份有限公司莲前支行 | 80120600002213 | 5,116,441.22 |
| 合 计 | - | 5,116,441.22 |
三、2023年上半年度募集资金的实际使用情况
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币46,595.96万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表
瑞达期货股份有限公司
董事会2023年8月26日
附表1：
2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 64,595.96 | 本报告期投入募集资金总额 | 0 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | — | 已累计投入募集资金总额 | 46,595.96 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | — | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | — | |||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计投入金额(2) | 截至报告期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.期货经纪业务 | 否 | 1,595.96 | 1,595.96 | 0.00 | 1,595.96 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.资产管理业务 | 否 | 3,000.00 | 3,000.00 | 0.00 | 3,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3.风险管理业务 | 否 | 35,000.00 | 35,000.00 | 0.00 | 35,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 4.国际业务 | 否 | 18,000.00 | 18,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 5.公募基金业务 | 否 | 7,000.00 | 7,000.00 | 0.00 | 7,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 64,595.96 | 64,595.96 | 0.00 | 46,595.96 | 72.13 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | -- | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司募集资金投向主要是补充营运资金以发展主营业务，产生效益需要一定的过程和时间，难以对使用效益进行预计，因此“是否达到预计效益”勾选了不适用。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项 | 不适用 | |||||||||
| 目实施方式调整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 2022年6月15日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过25,000万元人民币暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。2022年10月，根据公开发行可转换公司债券募投项目的资金使用安排，公司对上述理财产品进行了部分赎回，赎回本金7,000万元人民币。 鉴于上述决议的有效期即将届满，2023年6月13日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过18,000万元人民币暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。在前述额度内，资金可以在一年内滚动使用。 截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金18,000万元人民币购买了厦门银行股份有限公司的7天通知存款。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金18,000万元人民币购买了厦门银行股份有限公司的7天通知存款。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |