优彩资源：东方金诚国际信用评估有限公司关于优彩环保资源科技股份有限公司控股股东、实际控制人拟发生变更的关注公告

东方金诚国际信用评估有限公司关于优彩环保资源科技股份有限 公司控股股东、实际控制人拟发生变更的关注公告

东方金诚公告【2026】0395 号

东方金诚国际信用评估有限公司(以下简称“东方金诚”)受托对优彩环保资源科技股份有限 公司(以下简称“优彩资源”或“公司”)及其发行的“优彩环保资源科技股份有限公司2022 年 可转换公司债券”(以下简称“优彩转债”)进行了信用评级。2026 年6 月1 日,东方金诚对优彩 资源主体及“优彩转债”进行了定期跟踪评级,维持公司主体信用等级为A+,评级展望稳定,维持 “优彩转债”信用等级为A+,评级结果在“优彩转债”的存续期内有效。

东方金诚关注到,近日优彩资源发布公告,称公司实际控制人戴泽新、王雪萍及其一致行动人 江阴市群英投资企业(有限合伙)(以下简称“群英投资”)正在筹划有关协议转让所持有的公司 部分股权等事宜,该事项可能导致公司控股股东、实际控制人发生变更。

2026 年9 月10 日,戴泽新、王雪萍及其一致行动人群英投资与江阴市环保集团有限公司(以 下简称“江阴市环保集团”)签署了《戴泽新、王雪萍、江阴市群英投资企业(有限合伙)与江阴 市环保集团有限公司关于优彩环保资源科技股份有限公司之股份转让协议》(以下简称“《股份转 让协议》”),约定江阴市环保集团分批支付681781290.30 元收购戴泽新、王雪萍及其一致行动 人群英投资持有的优彩资源无限售流通股80588805 股股份(占公司股份总数的约22.71%)。戴泽 新、王雪萍及其一致行动人群英投资与江阴市环保集团不存在关联关系。上述股份转让完成后,戴 泽新、王雪萍及其一致行动人持有公司约26.44%股份,江阴市环保集团持有公司约22.71%股份, 公司实际控制人未发生变更。

同日,为取得公司控制权,江阴市环保集团与公司签署了《优彩环保资源科技股份有限公司向 特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》(以下简称“《股份认购协议》”),约定江阴 市环保集团拟以现金方式认购公司向特定对象发行的不超过33000000 股股份(含本数),认购款 金额不超过人民币30000.00 万元(含本数)(以下简称“本次发行”)。本次协议转让的标的股份 过户登记后,按本次发行上限计算,本次向特定对象发行股票完成之后,在不考虑其他因素可能导 致公司股本数量变动的情况下,江阴市环保集团持股比例将提升至约29.29%,戴泽新及其一致行动 人持股比例将下降至约24.19%。

上述事项发生后,东方金诚通过向公司书面调查、查询公开资料等方式了解到,若上述股份转 让和股票发行顺利推进并实施完成,公司控股股东将由戴泽新变更为江阴市环保集团,实际控制人

1 特别声明:

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将由戴泽新、王雪萍、戴梦茜变更为江阴市人民政府国有资产监督管理办公室。上述股份转让和股 票发行能否取得相关监管机构的批准并最终实施完成尚存在一定的不确定性。

东方金诚将持续关注上述事项后续进展情况,关注优彩资源的经营和财务状况的变化,并及时 披露相关事项对优彩资源主体信用等级、评级展望以及对“优彩转债”信用等级可能产生的影响。

特此公告。

东方金诚国际信用评估有限公司 2026 年9 月29 日

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