竞业达：国金证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市2022年度保荐工作报告
国金证券股份有限公司关于北京竞业达数码科技股份有限公司
首次发行股票并上市2022年度保荐工作报告
| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：竞业达 |
| 保荐代表人姓名：赵培兵 | 联系电话：010-8514 2899 |
| 保荐代表人姓名：尹百宽 | 联系电话：010-8514 2899 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况 和大额资金支取使用情况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表独立意见情况
| 6.发表独立意见情况 |
| （1）发表独立意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展情况或整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年04月20日 |
| （3）培训的主要内容 | 依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等规定的要求，本次培训重点介绍了上市公司规范运作、信息披露、募集资金运用、控股股东行为规范几个方面，并结合相关案例进行讲解。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．公司或其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 |
| 1、股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、股东持股意向和股份减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施 | 是 | 不适用 |
| 4、发行人、控股股东、实际控制人关于首次公开发行填补被摊 薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、控股股东、实际控制人关于员工未缴纳社保、公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、控股股东、实际控制人关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、控股股东、实际控制人关于公司租赁房产存在瑕疵的承诺函 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 深圳证监局“行政监管措施决定书（2022）85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》及整改情况（1）具体情况2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。（2）整改情况该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位 |
| 职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。。 | |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
【本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京竞业达数码科技股份有限公司首次公开发行股票并上市2022年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
尹百宽 赵培兵
国金证券股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文