联泓新科：2023年度监事会工作报告
联泓新材料科技股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《联泓新材料科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，认真履行职责。公司监事对公司经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。现将2023年度监事会主要工作情况报告如下：
一、2023年度监事会的工作情况
2023年，公司监事会共召开了6次会议，审议通过27项议案，会议召开程序合法合规。监事会召开及审议议案如下：
| 会议名称 | 会议时间 | 审议议案 |
| 第二届监事会 第十一次会议 | 2023年2月23日 | 1.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》 2.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》 3.《关于修订公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 4.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》 5.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》 6.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》 7.《关于修订<前次募集资金使用情况的报告>的议案》 |
| 第二届监事会 第十二次会议 | 2023年3月29日 | 1.《关于2022年度监事会工作报告的议案》 2.《关于2022年年度报告全文及其摘要的议 |
| 案》 3.《关于2022年度财务决算报告的议案》 4.《关于2022年度利润分配方案的议案》 5.《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》 6.《关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 7.《关于2022年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》 8.《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》 | ||
| 第二届监事会 第十三次会议 | 2023年4月28日 | 《关于2023年第一季度报告的议案》 |
| 第二届监事会 第十四次会议 | 2023年8月29日 | 1.《关于2023年半年度报告全文及其摘要的议案》 2.《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 3.《关于2023年半年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》 4.《关于为控股子公司提供财务资助的议案》 |
| 第二届监事会 第十五次会议 | 2023年10月25日 | 《关于2023年第三季度报告的议案》 |
| 第二届监事会 第十六次会议 | 2023年12月18日 | 1.《关于延长公司向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》 2.《关于2024年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 3.《关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 4.《关于2024年度日常关联交易预计的议案》 5.《关于2024年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》 6.《关于2024年度开展套期保值业务的议案》 |
二、监事会对公司2023年度有关事项的专项意见
2023年，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对公司有关情况发表如下专项意见：
（一）依法运作情况
2023年，监事会成员依法列席和出席了8次董事会会议和6次股东大会，认真履职，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司运作规范，股东大会、董事会会议的召集、召开均依照
《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求执行。公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）财务情况
2023年，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等事项进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，不存在损害公司及广大股东利益的情况。财务数据真实、准确、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
2023年，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，监事会认为：公司发生的关联交易定价均按照公开、公平、公正的原则确定，不存在利用关联关系影响交易公允性的情形，不存在因关联交易输送利益的情况，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
（四）关联方资金占用、对外担保情况
2023年，监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项相关资料进行了认真审查，监事会认为：公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况；公司对外提供担保属于正常经营和业务发展的需要，担保是为控股子公司提供的银行贷款担保，担保行为严格遵守公司章程等规定，执行相关内控制度，依法依规履行了决策审议程序，符合有关政策法规和公司章程的规定，不存在损害公司及股东的利益、尤其是中小股东利益的情形；公司未发生违规对外担保的情形。
（五）内部控制评价
2023年，监事会对公司《2022年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已经建立并完善了一系列的内部控制制度，形成了规范的管理体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司2022年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
（六）募集资金管理和使用情况
2023年，监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行监督，监事会认为：
公司已严格按照相关法律法规、《公司章程》和《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，使用闲置募集资金进行现金管理等事项已经过相应审议程序，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。
三、监事会2024年度工作计划
2024年,监事会将继续恪尽职守、勤勉尽责，按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，充分发挥监事会在公司治理中的独立监督职能，督促公司规范运作，持续完善法人治理结构，维护公司和股东的利益。2024年，公司监事会工作计划主要包括：
(一)密切关注行业新规和监管要求，及时了解最新法规和政策动态，深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件,持续提升监事会监督履职水平，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。
(二)充分发挥监督检查作用，保障公司经营活动合法合规，积极履行监事会职责，依法对公司法人治理情况、财务情况、资金使用情况、关联交易、募集资金管理和使用等进行监督检查，审慎独立审议相关议案。
(三)勤勉尽职，严格履行《公司法》、《证券法》和《公司章程》所赋予的各项职权，出席/列席公司股东大会、董事会，对股东大会、董事会会议召开和决策程序进行全过程监督，促进公司科学决策并督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责,维护好全体股东的利益。
联泓新材料科技股份有限公司
监事会2024年3月26日