华亚智能：独立董事候选人声明与承诺(罗来千)
上市公司独立董事候选人声明与承诺
声明人罗来千作为苏州华亚智能科技股份有限公司第四
届董事会独立董事候选人,已充分了解并同意由提名人苏州
华亚智能科技股份有限公司董事会提名为苏州华亚智能科技
股份有限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候
选人。现公开声明和保证,本人与该公司之间不存在任何影
响本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选
人任职资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项:
一、本人已经通过苏州华亚智能科技股份有限公司第三
届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名
人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形
的密切关系。
?是 □否 如否,请详细说明: 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十
八条等规定不得担任公司董事的情形。
?是 □否 如否,请详细说明:
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法
》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条
件。
?是 □否 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ?是 □否 如否,请详细说明:
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培
训证明材料(如有)。
如否,请详细说明: 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务
员法》的相关规定。
?是 □否 如否,请详细说明: 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规
范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金
管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
?是 □否 如否,请详细说明: 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于
进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》
的相关规定。
?是 □否 如否,请详细说明: 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规 定。
?是 □否 如否,请详细说明: 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制
商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
?是 □否 如否,请详细说明: 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》的相关规定。
?是 □否 如否,请详细说明:
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董 事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监 事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》的相关规定。
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独 立董事任职资格的相关规定。
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则,具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务 或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
十六、以会计专业人士被提名的,候选人至少具备注册 会计师资格,或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 称、副教授或以上职称、博士学位,或具有经济管理方面高 级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上 全职工作经验。
?是 □否 □不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公 司及其附属企业任职。
如否,请详细说明: 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司
已发行股份1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股东中
自然人股东。
?是 □否 如否,请详细说明: 十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司
已发行股份5%以上的股东任职,也不在该上市公司前五名股
东任职。
?是 □否 如否,请详细说明: 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际
控制人的附属企业任职。
?是 □否 如否,请详细说明: 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务
的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、
高级管理人员及主要负责人。
?是 □否 如否,请详细说明: 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业不存在重大业务往来,也不在有重大业
务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
?是 □否 如否,请详细说明: 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二
十二项规定任一种情形。
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司 董事、高级管理人员证券市场禁入措施,且期限尚未届满的 人员。
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任 上市公司董事、高级管理人员等,且期限尚未届满的人员。
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪, 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意 见的人员。
二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开 谴责或者三次以上通报批评。
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能 亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请 股东会予以撤换,未满十二个月的人员。
三十一、包括该公司在内,本人担任独立董事的境内上
市公司数量不超过三家。
?是 □否 如否,请详细说明: 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ?是 □否 如否,请详细说明:
候选人郑重承诺:
一、本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明及提
供的相关材料真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引起的法律责任和
接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担任该公司独立董事期间,将严格遵守中国证监
会和深圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力
勤勉尽责地履行职责,作出独立判断,不受该公司主要股东
、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影
响。
三、本人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独立
董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并立即
辞去该公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他
有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给
深圳证券交易所或对外公告,董事会秘书的上述行为视同为
本人行为,由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相
关规定或欠缺会计专业人士的,本人将持续履行职责,不以
辞任为由拒绝履职。
候选人(签署):
年 月 日