鼎汉技术：关于拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度审计机构的公告

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-46

北京鼎汉技术集团股份有限公司关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司2024年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年08月02日召开第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（以下简称“立信事务所”）担任公司2024年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2011年01月24日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼

首席合伙人：朱建弟

截至2023年12月31日合伙人数量：278人截至2023年12月31日注册会计师2,533人；其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693人

2023年度经审计的业务总收入：50.01亿元2023年度审计业务收入：35.16亿元2023年度证券业务收入：17.65亿元2023年度上市公司审计客户家数：671家；主要行业包括：计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、软件和信息技术服务等行业。

2023年度上市公司年报审计收费总额：8.32亿元公司同行业上市公司审计客户家数：12家

2、投资者保护能力

截至2023年末，已计提的职业风险基金为1.66亿元，职业责任保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

3、诚信记录

立信事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次、纪律处分0次，涉及从业人员75名。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字注册会计师崔云刚（项目合伙人），2005年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2014年加入立信事务所，2021年开始为本公司提供审计服务。近三年签署11家上市公司年报/内控审计项目，并复核13家上市公司年报，涉及的行业包括橡胶和塑料制品业、商务服务业、医药制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业。

拟签字注册会计师宋晓妮，2015年成为注册会计师，自2010年07月至 2012年5月在大信会计师事务所从事审计工作，2015年05月开始在立信事务所执业，从事证券服务业务8年，2022年为本公司提供审计服务，具备相应专业胜任能力；近三年签署上市公司和挂牌公司审计报告6家。

拟质量控制复核人石爱红，2009 年成为注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在立信事务所执业，之前未向本公司提供审计服务；近三年签署4家上市公司年报/内控审计项目，并复核17家上市公司年报，涉及的行业包括医药制造业、社会工作、专业技术服务业、计算机、通信和其他电子设备制造业、黑色金属冶炼和压延加工业等。

2、诚信记录

项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条

件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定具体审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备审计的专业能力和资质，能够满足公司年度审计要求，同意向公司董事会提议继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

（二）独立董事专门会议意见

经核查，公司独立董事认为，公司本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《公司章程》《会计师事务所选聘制度》等的规定，不存在损害公司和全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司第六届董事会第十九次会议审议，并由董事会将该事项提交公司股东大会审议。

（三）董事会、监事会对议案审议和表决情况

公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。本次事项尚需提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

（一）第六届董事会第十九次会议决议；

（二）第六届监事会第十三次会议决议；

（三）审计委员会审议意见；

（四）第六届董事会独立董事第三次专门会议决议；

（五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告！

北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会二〇二四年八月三日