硅宝科技：2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2024-047

成都硅宝科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号 ）等有关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2024年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

经2020年10月12日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2497 号）核准，公司本次向特定对象发行不超过99,270,585股（含本数）新股，公司实际向特定投资者发行人民币普通股（A股）60,258,249股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.94元/股，募集资金合计人民币839,999,991.06元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计9,240,258.25元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税523,033.49元，募集资金净额为831,282,766.30元，其中：增加股本60,258,249股，增加资本公积771,024,517.30元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具的“川华信验（2021）第0016号”验资报告。

2、募集资金使用及结余情况

金额单位：（人民币）元

加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还

注：截至2021年3月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目36,930,418.87元，其中10万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入29,707,690.00元，国家企业技术中心扩建项目预先投入7,222,728.87元。

截至 2024年6月30日，公司募集资金净额 831,282,766.30 元加上累计已收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等后的净额23,980,438.52元，扣除募投项目累计已使用金额511,195,616.36元（含置换预先投入募集项目资金36,930,418.87元）后，尚未使用募集资金余额344,067,588.46元。截至2024年6月30日募集资金专户余额为64,067,588.46元。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储，使用过程中严格履行审批手续，并对使用情况进行监督，保证专款专用。

2、募集资金三方监管情况

2021年3月10日公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）和中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银行股份有限公司成都分行分别签订《募集资金三方监管协议》。2024年3月28日，公司第六届董事会第十四次会议审议同意公司在上海浦东发展银行股份有限公司成都分行新增募集资金专项账户，用于向特定对象发行股票募集资金的存储、使用和管理，公司与保荐机构中信建投、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据三方监管协议的约定，公司在上述四家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元（按照孰低原则在5,000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，银行及公司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

3、募集资金在专项账户的存放情况

（1）截至2024年6月30日，募集资金账户具体存放情况如下：

注：①因中信银行股份有限公司成都领事馆路支行无合同签署权，公司的三方监管协议与其上级机构中信银行股份有限公司成都分行签订。

（2）公司2024年3月28日召开第六届董事会第十四次会议及2024年4月19日召开的2023年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司

在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用合计不超过40,000万元的闲置资金（其中，使用闲置募集资金不超过20,000万元，使用闲置自有资金不超过20,000万元，自有资金现金管理额度由公司及子公司共同使用）进行现金管理，上述额度自2023年度股东大会通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为8,000万元。具体明细如下：

（3）截至2024年6月30日，当期现金管理收益情况如下：

三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

鉴于公司募投项目“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”实施进度均符合原定计划，已完成建设并达到预定可使用状态。为最大程度发挥募集资金使用效率，降低公司财务费用，结合公司未来的发展规划，保证公司主营业务的资金需求，公司拟将“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”予以结项并将上述募投项目结项后节余的募集资金用于支付收购嘉好股份100%股份的部分现金对价。

公司第六届董事会第十六次会议和2024年第二次临时股东大会审议通过《关于向特定对象发行股票部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金用于支付收购江苏嘉好热熔胶股份有限公司现金对价的议案》，同意公司将向特定对象发行股票部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金用于支付收购嘉好股份100%股权的部分现金对价。

本报告期变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件一。

四、本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期，公司募集资金的实际使用情况详见附件二。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

成都硅宝科技股份有限公司

董 事 会

2024年8月24日

附件一

变更募集资金投资项目的资金使用情况表

单位：人民币元

附件二

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因）

备配置及产线布局等方式，成功实现国产设备替代、产线自动化升级，减少了设备采购数量，合理降低项目建设成本和相关费用，在保证全部产线顺利建设完成的情况下最大程度地节约了募集资金；（3）募集资金在存放期间会产生一定利息收入和公司合理利用暂时闲置募集资金购买理财产品取得的现金管理收益。 2、公司“国家企业技术中心扩建项目”存在节余募集资金的主要原因为：（1）根据项目合同，尚有部分合同尾款需支付；（2）在实施“国家企业技术中心扩建项目”过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约、有效的原则，从项目的实际情况出发，科学审慎地使用募集资金。在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化，合理降低项目建设成本和费用，节约了募集资金支出；（3）募集资金在存放期间会产生一定利息收入和公司合理利用暂时闲置募集资金购买理财产品取得的现金管理收益。截止2024年6月30日，公司“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”结项后节余募集资金金额为320,343,249.76元，加上累计已收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等后的净额23,724,338.70元，累计可使用的资金金额为344,067,588.46元。