新宙邦：关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

深圳新宙邦科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及

预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

●首次授予部分第三个归属期归属股票数量：385.812万股，涉及激励对象297人

●预留授予部分第二个归属期归属股票数量：39.912万股，涉及激励对象81人

●本次合计归属限制性股票425.724万股，占公司当前总股本749,624,143股的0.57%，涉及激励对象355人（其中23名股权激励对象同时归属了首次授予部分和预留授予部分）

●本次归属股票的上市时间：2024年1月5日

●本次归属股票的限售安排：根据公司《2020年限制性股票激励计划》，本次归属股票禁售期为自归属日起的6个月，即本次归属股票解除限售上市流通日安排在自归属日起的6个月后。

深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月25日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“2020年激励计划”）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属股份相关手续，现将有关情况公告如下：

一、2020年激励计划已履行的相关审批程序

1、2020年11月28日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。

2、2020年11月28日，公司召开第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。

3、2020年11月30日至2020年12月10日，公司通过内网公示了《2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。在公示时限内，公司个别员工提出问询，对此，公司监事会经了解后给出了书面回复和解释，通过本次激励对象名单公示，公司监事会未发现有关激励对象人员有重大不符合公司激励计划的反馈意见。2020年12月11日，公司公告了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

4、2020年12月16日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，并披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2020年12月22日，公司分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的

激励对象名单进行核实并发表核查意见。本激励计划首次授予激励对象由319名调整为317名，首次授予数量由569.80万股调整为568.80万股，预留授予数量由63.20万股调整为64.20万股。

6、2021年11月29日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。鉴于本激励计划首次授予人员中8名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共9万股，本激励计划首次授予对象由317名调整为309名，首次授予数量由568.80万股调整为559.80万股。董事会确定以2021年11月29日为预留部分授予日，以67.20元/股的价格向符合条件的115名激励对象授予63.40万股预留部分限制性股票。

7、2022年6月23日，公司召开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格和数量的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。鉴于公司于2021年5月11日披露了《2020年年度权益分派实施公告》，以公司总股本410,792,913为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），公司于2022年4月29日披露《2021年年度权益分派实施公告》，以公司总股本412,472,313为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.80元（含税），不送红股，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。上述利润分配方案已实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年激励计划（草案）》的相关规定应对本激励计划授予价格和授予数量进行相应调整，本激励计划首次授予价格由41.54元/股调整为22.48元/股，首次授予数量由559.80万股调整为1,007.64万股。本激励计划预留授予价格由67.20元/股调整为36.73元/股，预留授予数量由63.40万股调整为114.12万股。

8、2022年12月13日，公司召开第五届董事会第三十七次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。鉴于本激励计划首次授予人员中6名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共12.348万股，本激励计划首次授予对象由309名调整为303名，首次授予数量由1,007.64万股调整为990万股。本激励计划预留授予人员中9名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共8.46万股，本激励计划预留授予对象由115名调整为106名，预留授予数量由114.12万股调整为105.66万股。

9、2023年6月15日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。鉴于公司于2023年5月9日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，以公司总股本剔除已回购股份2,237,800股后的743,466,375股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），上述利润分配方案已实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年激励计划（草案）》的相关规定应对本激励计划授予价格进行相应调整，本激励计划首次授予价格由22.48元/股调整为21.98元/股，本激励计划预留授予价格由36.73元/股调整为为36.23元/股。本激励计划首次授予对象中，钱韫娴女士于2023年3月24日被选举为公司第六届监事会职工代表监事，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定，应当取消其本激励计划激励对象资格，作废其已授予但尚未归属的限制性股票3.60万股。本激励计划首次授予对象由303名调整为302名，首次授予数量由990万股调整为981万股。

10、2023年6月24日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会

第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售条件成就的议案》。独立董事对议案发表了同意的独立意见。

11、2023年12月25日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》和《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。同意：（1）本激励计划首次授予人员中5名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共4.32万股，首次授予对象由302名调整为297名，首次授予数量由981万股调整为970.20万股；（2）本激励计划首次授予对象中3名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”，业务单元层面归属比例为70%；2名激励对象个人层面绩效考核为“合格”，个人层面归属比例为70%；1名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”且个人层面绩效考核为“合格”，业务单元层面及个人层面归属比例均为70%，该6名激励对象第三个归属期计划归属13.68万股，作废2.268万股，第三个归属期实际归属11.412万股，291名激励对象第三个归属期计划归属374.40万股，第三个归属期实际归属374.40万股，因此，本激励计划首次授予部分第三个归属期归属人数297名，第三个归属期归属数量

385.812万股；（3）本激励计划预留授予人员中10名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共5.22万股，本激励计划预留授予对象由106名调整为96名，预留授予数量由105.66万股调整为95.22万股；（4）本激励计划预留授予人员中15名激励对象自愿放弃预留授予第二个归属期内可归属股票7.20万股（占其第二个归属期可归属股票的100%，占其全部获授股票的50%），预留授予第二个归属期归属人数由96名调整为81名，预留授予数量由95.22万股调整为80.82万股；（5）预留授予第二个归属期81名激励对象中，因1名激励对象自愿放弃第二个归属期内可归属的部分限制性股票，该名激励对象第二个归属期计划归属股票0.27万股，自愿放

弃作废0.12万股，第二个归属期实际归属0.15万股。1名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”，业务单元层面归属比例为70%；1名激励对象个人层面绩效考核为“合格”，个人层面归属比例为70%，该2名激励对象第二个归属期计划归属股票2.52万股，作废0.378万股，第二个归属期实际归属2.142万股，78名激励对象第二个归属期计划归属37.62万股，第二个归属期实际归属

37.62万股，因此，本激励计划预留授予部分第二个归属期归属人数81名，第二个归属期归属数量39.912万股。

二、2020年激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的说明

（一）归属时间安排

根据公司《2020年激励计划（草案）》规定，首次授予的限制性股票第三个归属期自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2020年12月22日，本次激励计划中的首次授予限制性股票于2023年12月22日进入第三个归属期。

（二）满足归属条件情况说明

根据公司2020年第三次临时股东大会授权，按照公司《2020年激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三

个归属期归属条件已经成就，根据公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照本激励计划的规定办理相关限制性股票归属事宜。

三、2020年激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的说明

（一）归属时间安排

根据公司《2020年激励计划（草案）》规定，预留授予的限制性股票第二个归属期自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止。预留授予日为2021年11月29日，本次激励计划中的预留授予限制性股票于2023年11月29日进入第二个归属期。

（二）满足归属条件情况说明

根据公司2020年第三次临时股东大会授权，按照公司《2020年激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，根据公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照本激励计划的规定办理相关限制性股票归属事宜。

四、2020年激励计划首次授予部分第三个归属期归属情况

1、限制性股票的上市日：2024年1月5日

2、首次授予部分第三个归属期归属限制性股票数量：385.812万股，占公司当前总股本749,624,143股的0.51%

3、首次授予部分第三个归属期归属人数：297人

4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

5、激励对象名单及归属情况

注：1、上表中获授的限制性股票数量为 2021年度权益分派实施完成后经调整后的数量。

2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

五、2020年激励计划预留授予部分第二个归属期归属情况

1、限制性股票的上市日：2024年1月5日

2、预留授予部分第二个归属期归属限制性股票数量：39.912万股，占公司当前总股本749,624,143股的0.05%

3、预留授予部分第二个归属期归属人数：81人

4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

5、激励对象名单及归属情况

注：1、上表中获授的限制性股票数量为 2021年度权益分派实施完成后经调整后的数量。

2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

六、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排

根据公司《2020年激励计划（草案）》规定，本次归属股票禁售期为自归属日起的6个月，即本次归属股票解除限售上市流通日安排在自归属日起的6个月后。激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规

定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

七、验资及股份登记情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023 年12月18日出具了《深圳新宙邦科技股份有限公司验资报告》【大华验字[2023]000746号】，审验了公司截至2023年12月15日止注册资本及股本的变动情况。截至2023年12月15日止，公司已收到2020年限制性股票激励计划297名激励对象缴纳首次授予第三个归属期3,858,120股的认购款合计人民币84,801,477.60元，以及81名激励对象缴纳预留授予第二个归属期399,120股的认购款合计人民币14,460,117.60元，首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期股票认购款共计99,261,595.20元，其中新增注册资本人民币4,257,240.00元。截至2023年12月15日止，公司变更后的累计注册资本为人民币753,881,383.00元，股本为人民币753,881,383.00元。

本次归属股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。

八、本次募集资金的使用计划

本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

九、本次归属后新增股份对上市公司的影响

注：1、因公司可转债处于转股期，上表中变动前的总股本指公司2023年12月15日收市后的总股本749,624,143股。 2、上表中变动后的股本结构以归属完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

出具的股本结构表为准。本次归属限制性股票对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司实际控制人不会发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。本次归属限制性股票425.724万股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

十、法律意见书

《2020年激励计划（草案）》首次授予部分已于2023年12月22日进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就；预留授予部分已于2023年11月29日进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就。公司实施本次归属符合《管理办法》等有关法律、法规及《2020年激励计划（草案）》的有关规定；本次归属尚需在有关部门办理相关归属的手续。

十一、备查文件

1、公司第六届董事会第九次会议决议；

2、公司第六届监事会第九次会议决议；

3、公司监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见；

4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就、预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书；

5、深圳新宙邦科技股份有限公司验资报告【大华验字[2023]000746号】；

6、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳新宙邦科技股份有限公司董事会

2024年1月3日