台基股份：国联民生证券承销保荐有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司详式权益变动报告书之2026年半年度持续督导意见

国联民生证券承销保荐有限公司

关于

湖北台基半导体股份有限公司

详式权益变动报告书

之

2026年半年度持续督导意见

中国（上海）自由贸易试验区浦明路

号二零二六年八月

声明2025年6月20日，台基股份发布《关于筹划控制权变更进展暨复牌的公告》，根据公告，长江产业集团与出让方、新仪元签署《股权转让协议》《表决权委托协议》及《股权质押合同》。出让方向长江产业集团转让新仪元5,767,590股股权（对应新仪元5,767,590元注册资本，占新仪元股权比例为32.0369%），并将其持有的剩余新仪元11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本，占新仪元股权比例为63.7949%）对应的表决权委托给长江产业集团行使，同时将其持有的剩余新仪元11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本，占新仪元股权比例为63.7949%）质押给长江产业集团。

本次权益变动完成后，长江产业集团将成为新仪元的控股股东，从而取得公司的控制权，成为公司间接控股股东，公司实际控制人由邢雁先生变更为湖北省国资委。

2025年12月15日，台基股份发布公告称，公司收到长江产业集团通知，湖北省国资委于2025年12月12日出具了批复文件，原则同意长江产业集团通过间接受让的方式，取得公司实际控股权。本次交易的《股权转让协议》《表决权委托协议》《股权质押合同》在获得湖北省国资委批复后已正式生效。出让方已按照《股权质押合同》将约定的新仪元11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本，占新仪元股权比例为63.7949%）质押给长江产业集团。

2025年12月24日，台基股份发布公告称，公司收到控股股东新仪元通知，长江产业集团与出让方于2025年12月23日在襄阳高新技术产业开发区市场监督管理局办理完成新仪元股权过户登记手续，出让方已将其持有的剩余新仪元11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本，占新仪元股权比例为

63.79%）对应的表决权委托给长江产业集团行使。

2026年6月9日，台基股份发布公告称，公司收到控股股东新仪元通知，长江产业集团与邢雁、颜家圣、康进、吴拥军、徐遵立、吴建林、占超签署了《关于襄阳新仪元半导体有限责任公司之股权转让暨控制权转让协议之补充协议》，邢雁、颜家圣、康进、吴拥军、徐遵立（以下统称“本次出让方”）将其持有的

部分新仪元股权转让予长江产业集团（以下简称“本次股权转让”）；长江产业集团与本次出让方于2026年6月9日签署《表决权委托数量变更确认书》，自本次股权转让完成之日起，原由本次出让方委托给长江产业集团行使的股权表决权数量相应调整；长江产业集团与本次出让方于2026年6月9日签署《襄阳新仪元半导体有限责任公司股权质押变更合同》，因本次出让方拟向长江产业集团转让部分新仪元股权，由于本次出让方持有的新仪元股权已全部质押给长江产业集团，为保障股权转让顺利进行，拟变更本次出让方质押股权数量。

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“本财务顾问”）接受委托，担任本次收购之财务顾问。根据《上市公司收购管理办法》，本财务顾问持续督导期为2025年6月20日至收购完成后12个月，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，履行持续督导职责。

台基股份于2026年8月21日披露了2026年半年度报告。根据《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定，通过日常沟通并结合上市公司2026年半年度报告及其他临时公告，本财务顾问出具本持续督导意见。

本持续督导意见基于的前提是上述资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。本财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本意见做任何解释或者说明。同时本财务顾问提醒投资者认真阅读上市公司相关公告、信息披露文件等重要文件。

释义在本持续督导意见中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

注：本持续督导意见中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异，均为四舍五入造成。

一、上市公司权益变动情况及标的股份过户情况

（一）权益变动情况本次权益变动前，长江产业集团未直接或间接持有台基股份的股权或其表决权。

本次权益变动完成后，长江产业集团将成为新仪元的控股股东，从而取得公司的控制权，成为公司间接控股股东，公司实际控制人由邢雁先生变更为湖北省国资委。

（二）本次权益变动公告情况

2025年6月13日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于筹划控制权变更暨停牌的公告》。

2025年6月17日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于筹划控制权变更进展暨继续停牌的公告》。

2025年6月20日，台基股份披露《简式权益变动报告书》《详式权益变动报告书》《国联民生证券承销保荐有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》等相关公告文件。

2025年12月15日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于收到湖北省国资委批复暨公司控制权拟发生变更事项的进展公告》。

2025年12月24日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于控股股东上层股权结构变动完成暨公司实际控制人变更的公告》。

2026年6月9日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于控股股东股权结构变动的公告》。

（三）标的股份过户情况

2025年12月24日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于控股股东上层股权结构变动完成暨公司实际控制人变更的公告》称，公司收到控股股东新仪元通知，长江产业集团与出让方于2025年12月23日在襄阳高新技术

产业开发区市场监督管理局办理完成新仪元股权过户登记手续，出让方已将其持有的剩余新仪元11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本，占新仪元股权比例为63.79%）对应的表决权委托给长江产业集团行使。

2026年6月9日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于控股股东股权结构变动的公告》称，公司收到控股股东新仪元通知，长江产业集团与邢雁、颜家圣、康进、吴拥军、徐遵立、吴建林、占超签署了《关于襄阳新仪元半导体有限责任公司之股权转让暨控制权转让协议之补充协议》，邢雁、颜家圣、康进、吴拥军、徐遵立（以下统称“本次出让方”）将其持有的部分新仪元股权转让予长江产业集团，其中：邢雁转让1,855,875股股权（对应新仪元1,855,875元注册资本）、颜家圣转让239,568股股权（对应新仪元239,568元注册资本）、康进转让63,018股股权（对应新仪元63,018元注册资本）、吴拥军转让63,018股股权（对应新仪元63,018元注册资本）、徐遵立转让46,968股股权（对应新仪元46,968元注册资本）。截至本持续督导期末，本次股权转让尚未完成交割。

长江产业集团与本次出让方于2026年6月9日签署《表决权委托数量变更确认书》，因本次出让方拟向长江产业集团转让部分新仪元股权，自本次股权转让完成之日起，原由本次出让方委托给长江产业集团行使的股权表决权数量相应调整。表决权委托数量调整后，出让方委托表决权数量由11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本）调整为9,216,563股股权（对应新仪元9,216,563元注册资本）。

长江产业集团与本次出让方于2026年6月9日签署《襄阳新仪元半导体有限责任公司股权质押变更合同》，因本次出让方拟向长江产业集团转让部分新仪元股权，由于本次出让方持有的新仪元股权已全部质押给长江产业集团，为保障股权转让顺利进行，拟变更出让方质押股权数量。质押股权数量调整后，出让方质押股权数量由11,485,010股股权（对应新仪元11,485,010元注册资本）变更为9,216,563股（对应新仪元9,216,563元注册资本）。

本次控股股东股权结构变动、相应表决权委托数量变动、股权质押数量变更完成后，长江产业集团持有新仪元的股权比例从32.04%提高至44.64%，拥有新仪元的表决权比例不变，仍为95.83%。本次股权变动完成后，新仪元持有台基

股份的股份数量不变，台基股份控股股东仍为新仪元，间接控股股东仍为长江产业集团，实际控制人仍为湖北省国资委。

（四）财务顾问核查意见经审阅上市公司披露信息，本财务顾问认为：本督导期内标的公司的股权结构变动，信息披露义务人、上市公司已根据规定及时履行了信息披露义务。

二、关于收购人及上市公司规范运作情况

（一）关于收购人、上市公司是否违反上市公司治理和内控制度的相关规定

经查阅上市公司公开披露文件并结合与上市公司的日常沟通，本持续督导期间内，收购人遵守法律、行政法规、中国证监会和《深圳证券交易所股票上市规则》、上市公司章程的规定，依法行使股东权利。上市公司按照中国证监会有关上市公司治理的规定、上市规则、上市公司章程等要求，建立了良好的公司治理结构和规范的内部控制制度。

经审阅上市公司披露信息，本督导期内，未发现收购人、上市公司违反上市公司治理和内控制度的相关规定。

（二）提供担保或者借款情况

经审阅上市公司披露信息，本督导期内，台基股份不存在为长江产业集团及其关联方违规提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。

三、收购人履行公开承诺的情况

（一）关于保持独立性的承诺

长江产业集团已出具《关于保持独立性的承诺》，具体内容详见2025年6月20日台基股份披露的《详式权益变动报告书》。

（二）关于同业竞争的承诺

长江产业集团已出具《关于同业竞争的承诺》，具体内容详见2025年6月20日台基股份披露的《详式权益变动报告书》。

（三）关于关联交易的承诺长江产业集团已出具《关于减少及规范关联交易的承诺函》，具体内容详见2025年6月20日台基股份披露的《详式权益变动报告书》。经查阅上市公司公开信息披露文件并结合与信息披露义务人及上市公司的日常沟通，本持续督导期内，信息披露义务人不存在违反相关承诺的情形。

四、信息披露义务人后续计划落实情况

（一）是否拟在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整根据《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对其主营业务做出重大调整的计划。如果根据上市公司实际情况需要对上市公司的主营业务进行其他调整，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。”

经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，长江产业集团未改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整。

（二）未来12个月对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划

根据《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在未来12个月内对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟置换资产的计划。为增强上市公司持续发展能力和盈利能力，根据上市公司或其子公司业务发展需要，信息披露义务人不排除在符合相关法律法规的前提下，在未来12个月内向上市公司提议实施资产购买计划。”

经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，长江产业集团未实施对上市公司主营业务构成重大调整的事项，如资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作，或置换上市公司资产，或重大资产购买。

（三）对上市公司现任董事和高级管理人员的调整计划根据《详式权益变动报告书》披露：“本次权益变动完成后，信息披露义务人将依法行使股东权利，向上市公司推荐合格的董事、监事及高级管理人员候选人，由上市公司股东大会依据有关法律、法规及公司章程选举通过新的董事会成员，并由董事会决定聘任相关高级管理人员。”

2026年4月2日，台基股份第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于聘任金升哲为公司财务总监的议案》。

2026年4月3日，台基股份披露《湖北台基半导体股份有限公司关于变更财务总监的公告》，吴建林先生辞去公司财务总监职务，经公司总经理提名，董事会提名委员会、审计委员会资格审查，董事会同意聘任金升哲先生担任公司财务总监。

经台基股份第六届董事会第十四次会议审议通过，台基股份完成高级管理人员聘任等事项。同时，根据《公司章程》相关规定，台基股份对法定代表人进行变更。

经核查，本财务顾问认为：本督导期内，上市公司上述法定代表人变更、高级管理人员的变动，符合上市公司权益变动报告书的具体约定，上市公司已履行了必要的法律程序并进行了信息披露。

（四）对上市公司章程条款进行修改的计划

根据《详式权益变动报告书》披露：“本次权益变动完成后，信息披露义务人将为完善上市公司法人治理结构之目的，在符合相关法律、法规或监管规则的情况下，通过上市公司股东大会依法行使股东权利，对上市公司《公司章程》的条款进行修改。届时，信息披露义务人将严格按照相关法律法规及公司章程的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。”

2026年4月2日，台基股份第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》，2026年4月28日，上市公司2025年年度股东会会议，审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》。

经核查，本财务顾问认为：本督导期内，上述《公司章程》的修订，符合上市公司权益变动报告书的具体约定，上市公司已履行了必要的法律程序并进行了信息披露。

（五）对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划

根据《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有对上市公司现有员工聘用计划做出重大变动的计划。本次权益变动完成后，若上市公司根据实际情况需要进行相应调整的，信息披露义务人承诺将按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。”

经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，长江产业集团未对上市公司现有员工聘用作出重大变动。

（六）对上市公司分红政策的重大调整计划

根据《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有对上市公司分红政策进行调整或者做出其他重大安排的计划。若上市公司根据实际情况或因监管法规要求进行分红政策调整，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。”

经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，长江产业集团未对上市公司分红政策作出重大调整。

（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

根据《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的具体计划。如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规相关规定的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。”

经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，长江产业集团未对上市公司业务和组织结构作出重大调整。

五、约定的其他义务的履行情况

经核查，本次权益变动中，信息披露义务人无其他约定义务，因此信息披露

义务人不存在未履行其他约定义务的情况。

六、持续督导意见综上所述，本持续督导期内，长江产业集团依法行使对上市公司的股东权益、履行股东义务；未发现上市公司违反中国证监会和深圳证券交易所有关规范运作相关要求的情形；长江产业集团不存在违反其承诺及已公告后续计划的情形；长江产业集团及其关联方不存在要求上市公司违规提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形；长江产业集团不存在未履行其他约定义务的情况。

（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司详式权益变动报告书之2026年半年度持续督导意见》签章页）

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