鼎龙股份：2023年一季度报告

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2023-044

湖北鼎龙控股股份有限公司2023年第一季度报告

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重要内容提示:

董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况

□ 是 √ 否

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

4.审计师发表非标意见的事项

□ 适用 √ 不适用

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

截止披露前一交易日的公司总股本：

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

□ 是 √ 否

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

(三)限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

（一）报告期内业务概要

鼎龙股份是国内领先的关键大赛道领域中各类核心“卡脖子”进口替代类创新材料的平台型公司，目前重点聚焦：半导体创新材料领域（半导体CMP制程工艺材料、半导体显示材料、半导体先进封装材料三个细分板块），并持续在半导体材料等相关大应用领域拓展布局。

2023年第一季度，公司实现营业收入5.47亿元，同比下降4.04%；实现归属于上市公司股东的净利润3,473.32万元，较去年同期下降51.33%。公司经营业绩同比变动的原因主要系：（1）受下游客户需求影响，高毛利产品销售收入同比下降；

（2）公司持续加大研发投入力度，报告期内研发投入金额8,691.87万元，同比增长37.59%；（3）公司CMP抛光液、清洗液业务及半导体显示材料业务销售规模虽同比增长但尚未盈利，且半导体先进封装材料等新项目处于孵化阶段，一定程度地影响了归属于上市公司股东的净利润水平。

本报告期，各业务具体经营情况如下：

（1）CMP抛光垫：消费半导体领域从去年第二、三季度开始下游需求持续弱化，半导体行业库存达到历史较高水平，下游客户端进入主动去库存阶段，对公司CMP抛光垫产品的订单情况有所影响，产品销售收入同比下降。尽管短期内消费电子处于疲软期，但下游需求触底信号初步显现，行业库存水平呈现下降趋势。随着经济复苏带动消费电子景气度回升，客户端库存状况改善，供需关系朝积极方向变化，后续半导体行业有望进入周期底部反转阶段。同时，公司自身也在持续丰富CMP抛光垫产品品类，优化工艺，提升效率，客户结构也得到持续优化，公司CMP抛光垫产品的销售规模有望逐渐恢复并持续增长。（2）CMP抛光液、清洗液：产品销售持续放量，报告期内产品销售收入同比大幅增长1245.84%。（3）半导体显示材料：黄色聚酰亚胺浆料YPI、光敏聚酰亚胺PSPI实现销售收入同比增长85.11%，新产品验证按计划推进。（4）半导体先进封装材料：产品开发、验证进度符合预期，临时键合胶客户验证接近尾声，量产产品导入工作正在进行中；封装光刻胶客户验证持续进行。（5）打印复印通用耗材板块：公司上游彩粉、耗材芯片等产品保持对终端产品的业务协同力度，硒鼓业务自动化产线建设和控费降本工作取得阶段性成效，墨盒业务加强与头部电商深度合作并积极拓展线上客户及市场渠道的效果明显，打印复印通用耗材全产业链竞争优势地位保持稳定。整体来看，公司成熟产品的销售规模基本维持稳定，处于市场开拓阶段的各产品保持良好的增长态势，研发及验证阶段的各新产品按预期进度快速推进，为后续公司业绩恢复增长态势打下良好的基础。

公司其他经营情况未发生重大变化，具体情况详见于公司4月11日在巨潮资讯网上披露的《2022年年度报告》。

（二）重要事项进展情况

1、旗捷科技以股权转让及增资方式实施员工持股计划

2023年1月16日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于子公司以股权转让及增资方式实施员工持股计划的议案》。为充分调动旗捷科技经营管理及技术研发团队的积极性与创造性，促进旗捷科技在业务领域的升级转型，公司通过股权转让及增资两种方式相结合的形式对旗捷科技的核心团队实施旗捷子公司层面的员工持股计划暨股权激励，旗捷团队以合计现金出资1.33亿元在本次交易完成后共持有旗捷科技20%股权。本次交易旗捷科技全部股权评估值为人民币7.2亿元，

经各方友好协商，同意本次交易按照0.833的折扣进行股权转让和增资，即按照旗捷科技整体投前估值6亿元确定，每1元注册资本的交易价格为20元。本次交易完成后，旗捷科技的注册资本由3,000万元增至3,333.33万元。公司持有旗捷科技的股权比例由100%变更为80%，旗捷科技仍为公司合并报表范围内控股子公司。截至本报告披露日，该事项的工商变更登记已完成。上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2023-005、006、007。

2、北海绩迅拟申请新三板挂牌

2023年2月24日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于控股子公司拟申请新三板挂牌的议案》，同意公司控股子公司北海绩迅科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“新三板”）挂牌。本次北海绩迅拟申请在新三板挂牌，将有利于进一步完善北海绩迅的法人治理结构，提升品牌影响力，增强核心竞争力。北海绩迅在新三板挂牌后，仍是公司合并报表范围内控股子公司，不会影响公司对北海绩迅的控制权，不会影响公司独立上市地位，对公司财务状况、经营成果及持续经营不会构成重大影响。截至本报告披露日，北海绩迅聘请的中介机构正积极推进审计、评估、合规等相关工作。公司将根据本事项的进展情况及相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2023-010、011、012。

3、第三期回购公司股票实施结果

2022年4月22日，公司召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用不低于人民币2亿元，且不超过人民币4亿元的自有资金以不超过人民币29元/股的价格通过深圳证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份，回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过十二个月，回购的股份拟用于实施员工持股计划或者股权激励。

2023年4月7日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议审议并通过了《关于变更公司第三期回购股份用途的议案》，同意将公司第三期回购股份的用途由“用于股权激励及员工持股计划”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，本事项尚需提交公司股东大会审议。

截止2023年4月21日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份11,820,214股，占公司截至2023年3月31日总股本947,922,645股的1.25%，最高成交价为18.29元/股，最低成交价为15.07元/股，支付的总金额为200,010,636.96元（不含交易费用）。公司本次回购股份的实施期限届满，回购方案已实施完毕。

上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2022-036、037、038、041、042、043、044、051、055、066、069、078、080、085、092，2023-001、009、017、018、021、022、032、041等。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司

单位：元

法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人： 姚红 会计机构负责人：王章艳

2、合并利润表

单位：元

法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人：姚红 会计机构负责人：王章艳

3、合并现金流量表

单位：元

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

湖北鼎龙控股股份有限公司董事会

2023年4月27日