中能电气：关于不向下修正中能转债转股价格的公告

中能电气股份有限公司关于不向下修正中能转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、自2023年12月29日至2024年2月19日，中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）股票在连续30个交易日中已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格6.42元/股的85%（即5.457元/股）的情形，已触发“中能转债”转股价格向下修正条件。

2、公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于不向下修正“中能转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“中能转债”转股价格，且未来三个月内（即2024年2月20日至2024年5月19日），如再次触发“中能转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年5月20日重新起算，若再次触发“中能转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“中能转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券4,000,000张,每张面值为人民币100元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，债券期限为6年。经深圳证券交易所同意，上述可转换公司债券于2023年12月29日

起在深圳证券交易所挂牌交易，债券中文简称“中能转债”，债券代码“123234”。根据相关法律法规规定及《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“中能转债”转股期间为2024年6月17日至2029年12月10日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日），初始转股价格为6.42元/股。

二、“中能转债”转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的相关约定，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于不向下修正转股价格的具体说明

自2023年12月29日至2024年2月19日，公司股票在连续30个交易日中已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格6.42元/股的85%（即5.457元/股）的情形，已触发“中能转债”转股价格向下修正条件。

鉴于“中能转债”发行上市时间较短，并综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正“中能转债”的转股价格，且未来三个月内（即2024年2月20日至2024年5月19日），如再次触发“中能转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年5月20日重新起算，若再次触发“中能转债”转股价格的向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使“中能转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

公司第六届董事会第十三次会议决议

特此公告！

中能电气股份有限公司

董 事 会2024年2月19日