海兰信：国泰君安证券股份有限公司关于北京海兰信数据科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司关于北京海兰信数据科技股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票

限售股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“海兰信”、“公司”）以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海兰信2022年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：

一、 本次解除限售股份概况和股本变动情况

根据公司2022年4月11日召开的第五届董事会第二十七次会议、2022年6月14日召开的2021年年度股东大会、2022年8月25日召开的第五届董事会第三十六次会议、2022年10月17日召开的第五届董事会第三十七次会议审议通过，并经中国证监会出具的《关于同意北京海兰信数据科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2022]3010号)同意注册，公司以简易程序向特定对象发行股票的最终发行对象为11名，发行价格为9.81元/股，发行股数为30,581,039股，本次发行募集资金总额299,999,992.59元，扣除各项发行费用人民币5,981,132.07元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币294,018,860.52元。2022年12月13日，国泰君安将上述认购款项扣除承销费后的余额划转至公司指定的本次募集资金专户内。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并于2022年12月14日出具了致同验字（2022）第110C000783号《北京海兰信数据科技股份有限公司验资报告》。本次发行后，公司总股本由693,899,186股增加至724,480,225股。

本次以简易程序向特定对象发行的股份已于2022年12月26日在深圳证券交

易所创业板上市，限售期为6个月，限售期即将届满，为本次解除限售股份。截至2023年6月14日，公司总股本724,480,225股，其中有限售条件的股份数量为96,918,008股，占公司股本总额比例为13.38%；无限售条件的股份数量为627,562,217股，占公司总股本的86.62%。

二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次解除股份限售的股东为：彭铁缆、财通基金管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司、安阳市厚德经贸有限责任公司、汪涓、诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、杜景玉、知行利他荣友稳健一期私募证券投资基金、盈帆花友稳健1期私募证券投资基金、盈帆花友稳健2期私募证券投资基金。

上述股东在公司以简易程序向特定对象发行股票中作出的承诺如下：“本单位／本人参加此次贵公司创业板以简易程序向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，同意本次认购所获股份自贵公司本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。”

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份可上市流通日为2023年6月26日（星期一）。

2、本次解除限售股份数量为30,581,039股，占总股本的4.22%。

3、本次解除限售股份的股东共计11名，共涉及54个证券账户。

4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

四、本次解除限售前后公司的股本结构

本次股份解除限售并上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规章的要求；本

次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。公司本次解除限售股份的股东严格履行了其作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京海兰信数据科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张 铎 王立泉

国泰君安证券股份有限公司

2023年6月 日