乾照光电：2022年度监事会工作报告
厦门乾照光电股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年，厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《厦门乾照光电股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《厦门乾照光电股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等有关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的原则，恪尽职守，切实履行有关法律、法规赋予的各项职责，以维护公司利益和股东利益为原则，积极列席董事会和股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作，有效发挥了监事会职能。现将2022年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
（一）2022年度，监事会成员列席了公司召开的10次董事会会议。
（二）2022年度，监事会成员列席了公司召开的4次股东大会。
（三）报告期内，监事会共召开8次监事会会议，会议情况如下：
| 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 议案名称 |
| 1 | 第五届监事会第四次会议 | 2022.02.17 | 1）《关于2022年度与高科华兴日常关联交易预计的议案》 2）《关于2022年度与浙江康鹏日常关联交易预计的议案》 3）《关于2022年度向金融机构及类金融企业申请授信额度及相应担保事项的议案》 |
| 2 | 第五届监事会第五次会议 | 2022.04.06 | 1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》 |
| 3 | 第五届监事会第六次会议 | 2022.04.25 | 1）《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》 2）《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》 3）《关于公司2021年度财务决算报告的议案》 4）《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》 |
| 5）《关于公司2021年度权益分派的议案》 6）《关于拟续聘公司2022年度会计师事务所的议案》 7）《关于公司2022年第一季度报告全文的议案》 8）《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》 9）《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 10）《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》 11）《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 12）《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 13）《关于修订<监事会议事规则>的议案》 | |||
| 4 | 第五届监事会第七次会议 | 2022.04.29 | 1）《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》 |
| 5 | 第五届监事会第八次会议 | 2022.05.23 | 1）《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》 |
| 6 | 第五届监事会第九次会议 | 2022.08.19 | 1）《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》 2）《关于公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 |
| 7 | 第五届监事会第十次会议 | 2022.09.27 | 1）《关于修订公司2021年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的议案》 |
| 8 | 第五届监事会第十一次会议 | 2022.10.26 | 1）《关于公司2022年第三季度报告的议案》 2）《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 3）《关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》 4）《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格的议案》 |
二、对2022年度经营管理行为及业绩的评价
根据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的要求，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉尽责。通过列席和出席董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的履职情况进行监督，维护
了公司利益和全体股东的合法权益。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高级管理人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。
三、监事会对有关事项的独立意见
报告期内，监事会按照《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关法律法规规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司董事会、股东大会的召开程序，决议事项、决策程序、公司董事及高级管理人员履职情况等方面进行监督检查，监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，报告期内，未发现公司存在违法违规的经营行为。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务状况
报告期内，公司监事会对公司财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。
（四）关联交易情况
监事会通过对公司报告期内关联交易情况进行监督、核查，监事会认为：2022年公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易的决策程序合法、合
规，交易定价公允合理，不存在损害公司和股东利益的情形。
（五）监事会同意公司2022年度内部控制评价报告的结论意见
公司依据《公司法》等有关法律法规要求，不断完善公司法人治理结构，现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司日常经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司日常经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。监事会对公司2022年度内部控制评价报告无异议。
（六）对外提供担保情况
报告期内，监事会通过对公司对外担保进行核查后，监事会认为：公司对外提供的担保行为，已获得董事会同意并经股东大会审议批准，履行了必要的审批程序，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。
（七）建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况
监事会对报告期内公司实施内幕信息知情人登记制度的情况进行了核查，监事会认为：公司严格按照内幕信息知情人登记制度执行，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人登记制度，报告期内不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。
四、2023年度工作计划
2023年，公司监事会将认真贯彻《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度的规定，继续勤勉尽责履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，提升公司规范运作水平，切实维护和保障公司全体股东的合法权益，促进公司可持续发展。主要工作计划如下：
1、按照法律法规，认真履行职责。2023年，监事会将继续完善监事会工作
和运行机制，依法监督董事及高级管理人员勤勉尽责履职情况，维护公司和股东的合法权益。
2、加强监督检查，防范经营风险。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务管理、对外投资、对外担保等重大事项实施监督，保证公司合规发展，从而促进公司经营管理效率的提高。
3、加强监事会建设。监事会成员积极参加监管机构及公司组织的有关培训，不断提升专业能力和监督检查水平，促进公司规范运作。
厦门乾照光电股份有限公司监事会
2023年4月19日