建新股份：2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市流通的提示性公告

证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2023-048

河北建新化工股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个归

属期归属结果暨股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属股票数量：403.75万股，占归属前公司总股本的比例为0.73%。

2、本次归属股票上市流通时间：2023年9月14日。

3、本次限制性股票归属条件的激励对象共计23人。

4、本次限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月11日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性票第一个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项公告如下：

一、2022年股票期权与限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）2022年股票期权与限制性股票激励计划简述

2022年7月1日，公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”、“本计划”）中限制性股票的主要情况如下：

1、股权激励方式：第二类限制性股票

2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

3、授予价格（调整前）：2.73元/股。

4、授予数量（调整前）：公司向激励对象授予819.50万股限制性股票

5、激励对象的范围及分配情况：包括公司任职的董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术（业务）骨干。具体分配情况如下：

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致

6、归属安排

本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日且符合相关法律法规的要求。

本计划授予的第二类限制性股票归属期限和归属安排具体如下：

序号

类限制性股票授予之日起48个月内的最后一个交易日止

类限制性股票授予之日起48个月内的最后一个交易日止

按照本激励计划，激励对象获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、担保或偿还债务。若届时第二类限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

在满足第二类限制性股票归属条件后，公司将统一办理归属条件已成就的第二类限制性股票归属事宜。

7、归属条件

详见本公告“二、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明”。

（二）已履行的相关审批程序

1、2022年6月15日，公司召开了第五届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。

2、2022年6月15日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2022年6月16日至2022年6月25日，公司对授予激励对象名单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年6月26日，公司披露了《监事会关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2022年7月1日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于<公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

5、2022年7月11日，公司召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具了相应报告。

6、2023年7月11日，公司分别召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》、《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、《关于作废2022年股票期权与限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

（三）关于本次归属与已披露的激励计划相关变动的情况

1、授予价格调整

公司于 2023年5月12日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公司2022年度利润分配的议案》，并于2023年5月23日披露《2022年度分红派息实施公告》，本公司2022年年度权益分派方案为：以公司现有总股本551,731,068股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金（含税）。

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对2022年激励计划限制性股票授予价格进行相应调整。调整后，2022年激励计划限制性股票授予价格由2.73元/股调整为

2.67元/股。

2、激励对象人数及授予数量调整

公司于2023年7月11日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过《关于作废2022年股票期权与限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于部分激励对象个人绩效考核不达标的原因，其已获授尚未归属的部分第二类限制性股票合计6.00万股不得归属，并按作废处理。公司2022年股票期权与限制性股票激励计划授予的第二类限制性股票数量由819.50万股调整为813.50万股，占公司目前总股本的1.47%，第二类限制性股票授予人数仍为23人。除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与已披露的激励计划一致。

二、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明

（一） 董事会就第二类限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2023年7月11日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司激励计划中第二类限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个归属期归属相关事宜。

（二） 第一个归属期说明

根据激励计划的相关规定，第一个归属期为“自第二类限制性股票授予之日起12个月后的首个交易日至第二类限制性股票授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。 本次激励计划授予日为2022年7月11日，因此本次激励计划将于2023年7月11日进入第一个归属期。

（三）满足归属条件情况说明

承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

A1＜100%

净利润增长率

公司层面当年实际归属的股票期权数量=公司当年计划归属的股票期权数量×公司层面归属比例（X），按照公司层面当年实际可归属的限制性股票数量办理相关归属事宜。根据考核结果未能归属的全部或部分限制性股票取消归属，并由公司作废处理。

综上所述，董事会认为公司激励计划之限制性股票设定的第一个归属期归属条件已经成就，根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票采取作废失效处理，详见公司于2023年7月11日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《建新股份关于作废2022年股票期权与限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-038）。

三、本次限制性股票归属的具体情况

（一）归属日：2023年9月14日

（二）归属数量：403.75万股

（三）归属人数：23人

（四）授予价格（调整后）：2.67元/股

（五）股票来源： 公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。

（六）第一个归属期激励对象名单及归属情况：

注：本次实际归属数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

四、本次限制性股票归属股票的上市流通及限售安排

（一）本次归属股票的上市流通日：2023年9月14日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：403.75万股。

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

本激励计划的归属规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

五、验资及股份登记情况

根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（众环验字（2023）2700025号）：截至2023年8月28日止，贵公司已收到陈学为等23名股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币10,780,125.00元，其中计入股本4,037,500.00元，计入资本公积（资本溢价）6,742,625.00元。

公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成本次归属限制性股票登记手续。

六、本次归属募集资金的使用计划

本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次限制性股票归属完成后股本变动情况

注：以上股本结构的变动情况以股权激励限制性股票（第二类）归属事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

本次归属限制性股票4,037,500股，归属完成后总股本将由551,731,068股增加至555,768,568股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，公司股权分布仍具备上市条件。

八、法律意见书的结论性意见

综上所述，截至本法律意见书出具之日，公司2022年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个归属期归属条件成就，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》及《公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定。

九、备查文件

1、第六届董事会第二次会议决议；

2、第六届监事会第二次会议决议；

3、独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

4、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（众环验字（2023）2700025号）；

5、《上海明伦（无锡）律师事务所关于建新股份2022年股票期权与限制性股票激励计划调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格、注销部分股票期权、作废部分限制性股票、第一个行权期行权条件成就、第一个归属期归属条件成就之法律意见书》。

特此公告

河北建新化工股份有限公司董事会

二〇二三年九月十二日