节能环境：关于向特定对象发行股份募集配套资金的限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-48

中节能环境保护股份有限公司关于向特定对象发行股份募集配套资金的限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为公司2023年度向特定对象发行股份募集配套资金的限售股份，解除限售股份为508,474,576股，占公司总股本的16.3251%，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

2、本次限售股份可上市流通日为2024年7月22日（星期一）。

一、发行股份购买资产的概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2023]1052号）同意，公司向国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）等7家对象发行新股508,474,576股（均为限售股份）。本次发行完成后，公司总股本由2,606,198,010股变为3,114,672,586股，本次发行新股上市日为2024年1月22日，自本次发行完成日起6个月内不得以任何方式交易或转让。2024年7月22日，上述锁定期即将届满。

截至目前，公司总股本为3,114,672,586股。其中有限售条件的股份为2,691,277,152股，无限售条件的股份为423,395,434股。

二、履行承诺情况

截止目前，以上股东均严格履行了各项承诺，不存在非法经营性占用上市公司资金的情况，也不存在公司违规为其担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年7月22日（星期一）。

2、本次解除限售的股份数量为508,474,576股，占公司总股本的16.3251%，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

3、根据《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》“证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。”公司本次向特定对象发行中存在多个证券投资基金管理公司、证券公司通过管理的多只产品账户进行认购的情况，导致本次解限售股东持股明细中账户为74户，实际发行对象总数为7名。本次股份解除限售及上市流通的账户明细具体情况如下：

单位：股

四、股份变动情况表

单位：股

五、独立财务顾问的核查意见

经核查，独立财务顾问就节能环境本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则及限售承诺；本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

独立财务顾问对节能环境本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份解除限售申请表及上市流通申请书；

2、股本结构表；

3、限售股份明细数据表；

4、独立财务顾问核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

中节能环境保护股份有限公司董事会

二〇二四年七月十八日