中金环境：关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-041

南方中金环境股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

公司本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月3日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华事务所”）为公司2024年度财务及内控审计机构，聘期一年，自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。该议案尚需提请公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中兴华事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。首席合伙人李尊农，执行事务合伙人李尊农、乔久华。2023年度末合伙人数量189人、注册会计师人数968人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数489人。2023年度经审计的业务收入185,828.77万元，其中审计业务收入140,091.34万元，证券业务收入32,039.59万元；2023年度上市公司年报审计124家，上市公司涉及的行业包括

制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；水利、环境和公共设施管理业；批发和零售业；房地产业；建筑业等，审计收费总额15,791.12万元。公司属于通用设备制造行业，中兴华事务所在该行业上市公司审计客户4家。

2、投资者保护能力

中兴华事务所计提职业风险基金11,468.42万元，购买的职业保险累计赔偿限额10,000万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。

近三年存在执业行为相关民事诉讼：在青岛亨达股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，中兴华事务所被判定在20%的范围内对亨达公司承担责任部分承担连带赔偿责任。

3、诚信记录

近三年中兴华事务所因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施15次、自律监管措施2次。中兴华事务所从业人员39名从业人员因执业行为受到行政处罚6次、监督管理措施37次、自律监管措施4次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟项目合伙人、签字注册会计师：潘华先生，中国注册会计师，从业26年，从事证券服务业务21年。1999年取得中国注册会计师执业资质，曾在江苏天华大彭会计师事务所、信永中和事务所执业，现为中兴华事务所合伙人，曾为宏盛股份（603090）、莱绅通灵（603900）、太极实业（600667）等多家上市公司提供财务审计服务。

拟签字注册会计师：张小萍女士，中国注册会计师，从业20年，从事证券服务业务18年。2006年取得中国注册会计师执业资质，并在信永中和事务所执业，2020年起在中兴华事务所执业。曾为宏盛股份（603090）、莱绅通灵（603900）、太极实业（600667）等多家上市公司提供年报审计服务。

拟项目质量控制复核人：姜云峰先生，2015年取得中国注册会计师执业资质，2013年开始从事上市公司审计，2021年12 月起在中兴华事务所执业。曾为精研科技（300709）、银江技术（300020）、华达科技（603358）等多家上市公司提供复核服务。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、拟项目质量控制复核人近三年不存

在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

中兴华事务所及拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、拟项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

审计费用系根据公司业务规模及分布等情况，按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、复杂程度等，通过公开招标确定。

2024年度审计费用总额为300万元（含税），其中：财务报表审计费用270万元（含税）、内部控制审计费用30万元（含税）。同时，与2024年度财务及内控审计有关的其他费用（包括交通费、食宿费、函证费）由中兴华事务所自行承担。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

根据财政部、国务院国资委、证监会发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）要求，公司采用了公开招标的方式选聘会计师事务所，经招标代理机构组织专家评审并公示后，确定中兴华事务所为中标人。

（一）董事会对议案审议和表决情况

公司于2024年7月3日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘中兴华事务所为公司2024年度财务及内控审计机构，2024年度审计费用总额为300万元（含税），其中：财务报表审计费用270万元（含税），内部控制审计费用30万元（含税）。上述续聘事项尚需提交公司股东大会审议通过。

（二）审计委员会审议意见

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《南方中金环境股份有限公司会计师事务所选聘制度》的要求，公司第五届董事会审计委员会负责落实2024年度会计师事务所选聘的相关工作并认真履行相关职责，审议会计师事务所选聘文件，审核评价要素和评分标准，对参加竞聘的会计师事务所进行资质审查，监督选聘过程。

公司董事会审计委员会认为，中兴华事务所具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等符合公司对于审计机构的要求。

综上，公司董事会审计委员会提议续聘中兴华事务所为公司2024年度财务及内控审计机构，聘任期限为一年。同时根据2024年度的具体审计要求和审计范围，确定2024年度财务报表审计费用270万元（含税）、内部控制审计费用30万元（含税），同时，与2024年度财务及内控审计有关的其他费用（包括交通费、食宿费、函证费）由中兴华事务所自行承担，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（三）生效日期

本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、报备文件

1、第五届董事会第二十次会议决议；

2、第五届董事会审计委员会会议决议；

3、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

南方中金环境股份有限公司

董 事 会2024年7月3日