新研股份：关于公司最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-028

新疆机械研究院股份有限公司关于公司最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“新研股份”、“公司”）拟非公开发行A股股票，根据相关要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的要求，鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，根据中国证监会相关要求，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况如下：

一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况及相应的整改落实措施

2023年1月17日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《行政处罚决定书》（〔2023〕2号），具体内容如下：

公司的子公司明日宇航通过虚构业务和提前确认收入两种方式实施财务造假。2015年度至2019年度，公司虚增营业收入3,346,503,750.10元，各年度具体情况如下：350,998,671.74元、815,165,601.85元、1,174,253,362.90元、884,761,756.83元、121,324,356.78元，分别占当期披露金额的25.05%、45.50%、

63.34%、47.07%、9.71%。公司虚增利润总额1,311,201,540.66元，各年度具体情况如下：176,887,385.48元、397,687,745.08元、563,423,202.11元、313,169,839.75元、-139,966,631.76元，分别占当期披露金额的50.69%、136.67%、118.24%、

90.66%、6.77%。导致新研股份2015年年度报告、2016年年度报告、2017年年度报告、2018年年度报告、2019年年度报告存在虚假记载。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会决定责令新研股

份改正其违法行为，对其给予警告，并处以三百万元罚款。公司对于本次行政处罚涉及的相关问题高度重视，及时缴纳了罚款并开展了对2015-2019年度会计差错更正及追溯调整的工作。公司已于2023年1月19日对外披露《关于前期会计差错更正暨追溯调整的公告》以及由大信会计师事务所出具的2015-2019年度的《重大前期会计差错更正专项审核报告》；2023年7月14日披露了《2015-2019年度审计报告》以及《2020年度会计差错更正情况专项说明审核报告》。

二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施、纪律处分的情况及相应的整改落实措施

（一）最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施、纪律处分的情况：

最近五年，公司共收到两份监管函、一份警示函、三份纪律处分决定，具体如下：

（二）相应的整改落实措施

1、2019年8月，公司收到深交所出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2019〕第114号）后，公司董事会和管理层对

上述问题高度重视，认真学习和熟悉相关制度要求，全面增强合规意识；在未来日常经营中，公司将进一步完善信息披露内部管理流程，及时、准确履行信息披露义务，切实提高信息披露质量。

2、2019年12月，公司收到深交所出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》后，立即组织相关人员进行充分讨论和分析，为有效落实深圳证券交易所的处分意见，公司制定了相应整改措施。具体情况如下：（1）组织公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关部门的人员进行培训，认真学习深交所相关规则及公司《信息披露管理制度》，增强合规意识，进一步加强信息披露工作的管理；（2）完善内部信息传递流程，完善沟通机制，确保各类重大信息及时传递与沟通，避免类似问题再次发生，提高公司信息披露的及时性和准确性。

3、2021年12月，公司收到新疆证监局出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2021〕37号）后高度重视，组织公司各部门相关人员召开了专项工作会议，针对《决定书》所涉及的问题，责令相关部门人员立即改正，并认真自查，制定切实可行的整改计划。公司管理层认真对照有关法律法规的规定要求和公司内部管理制度进行了梳理和分析，查找问题根源，明确整改责任人和整改期限，形成了相应的整改方案，并于2022年1月18日在巨潮资讯网披露了《关于新疆证监局对公司采取责令改正的行政监管措施的整改报告》。

4、2021年12月，公司收到深交所出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》后，公司董事、监事、高级管理人员已充分重视上述问题，认真反省、吸取教训，并对深交所相关规则进行了深入学习，今后公司将严格遵照《创业板股票上市规则》等法律法规及时履行信息披露义务，提高公司信息披露质量水平。

5、2023年2月，公司收到新疆证监局出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕5号）后，高度重视警示函中

指出的问题，立即对所涉及事项进行整改，具体情况如下：

（1）公司治理方面

要求公司董事长、总经理、时任董事会秘书方德松积极参加公司董事会、深交所、新疆证监局举办的《证券法》及《创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等与证券业务、信息披露有关的学习培训，结合法律法规的规定和要求，对公司信息披露事项做到应知尽知，主抓公司治理水平和内部控制体系建设，保证信息披露的真实、准确、完整、及时。

（2）相关制度的修订

由公司董事长、总经理、时任董事会秘书方德松牵头组织财务部、法务部、证券部和具体主要业务部门共同对现有公司内部和信息披露有关的制度进行梳理，并结合实际情况进行完善修订，包括《重大事项内部报告管理制度》、《信息披露管理制度》等其他与信息披露有关的制度，通过制度的修订进一步落实信息披露从发生到披露的各个环节的具体要求，子公司明日宇航制定《重大信息内部报告及信息披露管理办法》，严格执行内部信息传递流转机制，确保应披信息在规定时间内完成对外披露。

（3）定期进行“回头看”

通过这次整改，公司董事会及管理层对各部门的信息披露工作加强专项检查力度，子公司各个部门与证券部和董事会秘书加强信息交流，增加各业务部门粘合度，规范信披流程，督促各个部门对涉及到的应披露事项进行梳理自查，对于自查中发现的问题，制定具体整改计划，明确整改措施、时限和目标，发现存在问题的及时进行纠正，确保不漏一事，将信息披露工作做扎实，同时完善内部问责机制，规范问责事项和问责程序，对于应披露而未披露的事项，结合实际情况对相关责任人进行内部问责。

6、深交所于2023年5月出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司相关当事人给予纪律处分的决定》（深证上〔2023〕447号）中，“（1）公司2015年至2019年年度报告存在虚假记载；（2）公司2015年至2019年财务报表实施了重大会计差错更正”原因与中国证监会出具的《行政处罚决定书》（〔2023〕

2号）所列事项原因一致；“（3）公司未及时披露子公司明日宇航与北京航兴盛经贸有限公司、四川中地国际贸易有限公司、成都海志合机电设备有限公司、四川海志合贸易有限公司的诉讼事宜”原因与新疆证监局出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕5号）所列事项原因一致，公司作出的整改措施详见上文。特此公告。

新疆机械研究院股份有限公司董事会

2024年5月14日