东富龙：中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为东富龙科技集团股份有限公司（以下简称“东富龙”或“公司”）2022年度向特定对象发行股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

第一部分2011年公开发行募集资金

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海东富龙科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1837号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由招商证券有限公司（以下简称“招商证券”）于2011年1月24日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股（面值人民币1元/股），发行价格为86.00元/股，募集资金总额为1,720,000,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币143,783,310.00元后，实收人民币1,576,216,690.00元，于2011年1月27日由招商证券存入公司在中国民生银行上海闵行支行（账号：

0213014210018440）、中国银行上海市闵行支行（账号：825011942218094001）和中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行（账号：31001530000059166166）开立的募集资金专用账户中；另扣除其他相关发行费用人民币5,688,528.40元后，募集资金净额为人民币1,570,528,161.60元，其中超募资金1,138,861,161.60元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司（已更名为“立信会计师事务所

（特殊普通合伙）”）验证，并出具了信会师报字[2011]第10258号验资报告。公司对募集资金采取专户存储制度。

（二） 2023年度募集资金使用情况及结余情况

单位：人民币元

注：截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额182,213,383.29元，全部存放于募集资金专户。截至2023年12月31日，超募资金（不含利息）已全部使用完毕，尚未使用的募集资金余额均为累计的利息收入和理财收益。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定了《上海东富龙科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”）。该《管理制度》经公司2010年第一次临时股东大会决议通过，对募集资金建立专户存储，并对其管理、使用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续，保证专款专用。公司和招商证券于2011年2月27日分别与中国民生银行上海闵行支行、中国银行上海市闵行支行、中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行三家银行签订了《募集资金三方监管协议》。另外公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司与公司会同招商证券、中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行签订了《募集资金四方监管协议》。公司控股子公司上海东富龙德惠空调设备有限公司及其下属公司上海东富

龙德惠净化空调工程安装有限公司，分别与公司会同招商证券、中国银行股份有限公司上海市闵行开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，报告期内监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

注一：《募集资金三方监管协议》中明确约定，公司承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知招商证券。公司存单不得质押。注二：根据《关于公司募集资金部分专户销户的公告》，上海东富龙制药设备制造有限公司用于《关于制药装备容器制造生产基地建设项目募投项目》的募集资金已支付完毕，并将专户余额转入东富龙制造基本账户。截至2018年8月27日，该账户已注销。

（三）超募资金购买理财产品情况

本年未使用超募资金购买理财产品。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司累计实际使用募集资金人民币173,032.29万元，本报告期使用募集资金158.66万元，公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

经公司2011年10月8日召开第二届董事会第七次（临时）会议，同意将募集资金投资项目“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点由上海市闵行区都会路1509号变更为上海市闵行区都会路139号。

公司独立董事、监事及招商证券均同意公司本次募投项目实施地点的变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）在募集资金实际到位之前已由公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司利用自筹资金先行投入，截至2011年5月27日，自筹资金累计投入1,751.59万元。该事项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行验证，并出具《关于上海东富龙科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2011]第12798号）。公司第二届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1,751.59万元置换预先投入募投项目同等金额的自筹资金。

公司独立董事、监事及招商证券均同意公司以募集资金1,751.59万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

2011年6月22日，公司已完成相关募集资金的置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）结余募集资金使用情况

1、制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）（以下简称“制药装备一期”）

（1）结余情况：制药装备一期已建设完工，截至2013年9月30日，募投项目专用账户结余总额为50,769,079.84元，扣除未支付的质保金和余款后，制药装备一期使用募集资金结余净额为45,934,733.84元（含募集资金利息净收入），该事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（信会师报字[2013]第114021号）。

（2）结余原因

①公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入；

②在项目建设过程中，计划采购的生产工艺设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，使得设备购置资金投入比预算减少；

③本项目建设过程中，公司的压力容器生产仍需继续，为了应对不断增长的市场需求，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由公司采购并投入使用。本项目基本建成后，压力容器车间整体由闵行区搬迁至位于金山区的上海东富龙制药设备制造有限公司，原有的容器制造专用设备尚具备使用价值，为有效节约生产成本并最大化利用现有资源，上海东富龙制药设备制造有限公司利用自有资金从公司购买上述设备，因此节约了原计划购置设备的部分募集资金。

（3）公司第二届董事会第二十五次（临时）会议和2013年第一次临时股东大会审议通过《关于制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）募投项目结项的议案》和《关于使用募投项目结余资金投资制药装备容器制造生产基地建设项目（二期）的议案》，同意制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）结项，并用结余资金4,593.48万元（含募集资金利息净收入）启动制药装备容器制造生产基地建设项目（二期）。公司独立董事、监事和招商证券均同意上述事项。

2、无菌冻干制药装备系统集成产业化项目（以下简称“无菌冻干制药集成项目”）

（1）结余情况：无菌冻干制药集成项目已建设完工，截至2015年3月31日，“无菌冻干制药集成项目”募投项目实际投资总额为160,712,363.41元，占承诺投入金额54.29%，其中已投入（付款）总额为147,778,672.01元，未付款的质保金及余款12,933,691.40元。“无菌冻干制药集成项目” 结余资金净额为135,287,636.59元，包括利息净收入的结余款为165,313,628.05元。该事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（信会师报字[2015]第112765号）。

（2）结余原因：

①公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入；

②基于本项目建设地点变更及政府行政审批进程缓慢，导致项目生产建设周期一再延长，在项目建设过程中，原计划采购的生产工艺及研发测试设备因市场

变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，同时根据市场变化优化项目所需各类设备配置，使得设备购置资金投入比预算减少；

③基于本项目建设地点变更，项目原有规划也做了相应调整，房屋结构及规划更加优化，土建及装修等基建成本有所下降；

④本项目建设过程中，为了快速应对不断增长的市场需求，公司的冻干系统装备生产及研发需要提前布局及投入，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由公司使用自有资金采购并投入使用。因此节约了原计划购置设备的部分募集资金；

⑤位于上海市闵行区都会路139号二期的生物制药冻干系统配套建设项目，是本项目的配套辅助工程，公司已使用自有资金购置相应的配套设备，故该项目也相应减少了配套设备的采购。

（3）公司第三届董事会第十二次会议和2014年年度股东大会审议通过《关于无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项的议案》，同意无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项，鉴于公司上述募投项目已实施完毕，为方便公司资金管理，提高资金的利用效率，提升经营效益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》《募集资金管理办法》的规定，公司将无菌冻干制药装备系统集成产业化项目结余的募集资金共计16,531.36万元转入超募资金账户进行管理并用于公司主营业务发展及相关产业投资。公司独立董事、监事和招商证券均同意上述事项。

（六）超募资金使用情况

公司发行新股取得募集资金净额157,052.82万元，除公司募投项目43,166.70万元外，尚有超募资金人民币113,886.12万元。无菌冻干制药装备系统集成产业化项目于2015年3月31日结项，结余的募集资金共计16,531.36万元转入超募资金账户进行管理。截至2023年12月31日，超募资金规划投向为143,412.28万元，实际使用143,407.08万元，超募资金本金已全部使用完毕，结余金额为累计留存利息和理财收益。累计超募资金实际使用情况如下：

（1）2011年公司第二届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于签署收购德惠资产框架协议的议案》和《关于使用4,900万元超募资金投资设立全资

子公司的议案》。2011年10月17日公司已出资人民币4,900万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司。上海东富龙德惠空调设备有限公司于2011年11月4日出资人民币2,000万元投资设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司。

（2）2011年公司第二届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于使用20,000万元超募资金永久补充流动资金的议案》。2011年11月16日公司已将人民币20,000万元超募资金补充流动资金。公司独立董事、监事及招商证券均同意使用部分超募资金设立全资子公司，以及使用部分超募资金永久性补充流动资金的使用计划。

（3）2013年公司第二届董事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于使用超募资金收购上海典范医疗科技有限公司部分股权并增资的议案》，公司使用超募资金合计3,000万元投资上海典范医疗科技有限公司，其中出资2,400万元收购部分股权，并单向增资600万元，最终持有上海典范医疗科技有限公司

51.72%股权。公司已支付增资款及股权转让款3,000万元。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（4）2014年公司第三届董事会第四次（临时）会议审议，通过《公司使用部分超募资金购买固定资产的议案》，同意公司使用超募资金26,597,160元购买医谷?现代商务园（二期）房屋建筑一幢，房屋建筑面积：1970.16平方米。公司已使用26,597,160元支付房屋价款。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（5）2014年公司第三届董事会第六次（临时）会议审议，通过《关于公司使用部分超募资金收购上海瑞派机械有限公司100%股权并增资的议案》，公司使用超募资金合计4,895万元投资上海瑞派机械有限公司（现更名为上海东富龙制药设备工程有限公司），其中出资3,395万元收购100%股权，增资1,500万元用于补充流动资金。公司已支付增资款1,500万元及股权转让款3,395万元合计4,895万元。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（6）2014年公司第三届董事会第六次（临时）会议审议，通过《关于公司使用部分超募资金购买固定资产的议案》，同意公司使用超募资金16,385,982元购买位于武汉九龙生物产业基地生物医药产业园加速器二期的房屋建筑一幢，建筑面积3562.17平方米。公司独立董事、招商证券同意上述事项。截止2023年12月31日，公司已使用16,334,002.00元支付房屋价款。

（7）2015年公司第三届董事会第十二次会议审议，通过《关于使用超募资金增资上海东富龙信息技术有限公司并更名为上海东富龙智能控制技术有限公司的议案》，同意公司使用超募资金9,900万元增资上海东富龙信息技术有限公司并更名为上海东富龙智能控制技术有限公司，该议案经公司2014年年度股东大会审议通过。公司已支付增资款9,900万元。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（8）2015年公司第三届董事会第十二次会议审议，通过《关于使用超募资金投资设立上海东富龙医疗健康产业发展有限公司的议案》，同意公司使用超募资金50,000万元设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司，该议案经公司2014年年度股东大会审议通过。截至2023年12月31日，公司已支付投资款50,000万元。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（9）2015年5月25日，经公司第三届董事会第十三次（临时）会议审议，通过《关于使用超募资金参股投资上海诺诚电气有限公司的议案》，同意公司使用超募资金3,500万元参股投资上海诺诚电气有限公司，持有14.77%股权，公司已支付投资款3,500万元。2018年6月28日，公司与诺诚电气董事长茆顺明先生签订股权转让协议，约定公司将持有的437.5万股作价3,500万元（每股人民币8元）转让给茆顺明或其指定的第三方。公司累计转让437.5万股，作价人民币3,500万元，收到股权回购款共计人民币3,500万元，上述款项已返还超募资金账户。

（10）2016年公司第三届董事会第十九次（临时）会议决议，通过《关于公司使用超募资金3,600万元收购驭发制药40%股权的议案》（现更名为东富龙包装技术（上海）有限公司）。2019年公司第四届董事会第十七次（临时）会议决议，通过《关于变更部分超募资金投资项目使用金额的议案》，将原投资额3,600万元调整至3,558.96万元，公司已支付转让款3,558.96万。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（11）2017年公司第四届董事会第四次（临时）会议决议，通过《关于公司使用超募资金对外投资的议案》，同意公司使用超募资金3,610万元增资上海承欢轻工机械有限公司，增资后持有上海承欢轻工机械有限公司51%股权。公司已支付增资款3,610万元。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（12）2018年公司第四届董事会第十二次（临时）会议决议，通过《关于使用超募资金收购东富龙德惠设备15%股权的议案》，同意公司使用超募资金2,250万元收购上海东富龙德惠空调设备有限公司15%的股权，公司已支付款项2,250万元。本次收购完成后，上海东富龙德惠空调设备有限公司成为公司全资子公司。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（13）2021年公司第五届董事会第十次会议决议，通过《关于使用超募资金对外投资的议案》，同意公司拟使用超募资金37,000万元增资公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司，用于投资建设生物制药系统装备产业化项目。该议案已通过2020年年度股东大会审议。截至2023年12月31日，公司已支付增资款37,000万元。公司独立董事、招商证券同意上述事项。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

剩余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户或用于购买定期存款和低风险保本型理财产品。公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，使用募集资金并已披露相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

第二部分2022年向特定对象发行募集资金

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意东富龙科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2372号）核准。截至2022年12月28日止，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）120,000,000股，每股

面值1.00元，发行价格20.57元/股，实际募集资金总额2,468,400,000.00元，扣除本次各项发行费用（不含税金额）人民币40,086,534.56元，公司实际募集资金净额为人民币2,428,313,465.44元。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2022]第ZA16262号验资报告。公司对募集资金采取专户存储制度。

（二） 2023年度募集资金使用情况及结余情况

单位：人民币元

注：截至2023年12月31日，募集资金专户余额为1,399,273,925.16元，其中1,339,273,925.16元存放于募集资金专户，60,000,000.00元为未到期银行低风险保本型理财产品。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定了《上海东富龙科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理制度”）。该《管理制度》经公司2010年第一次临时股东大会决议通过，对募集资金建立专户存储，并对其管理、使用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续，保证专款专用。

根据公司2022年2月28日召开的第五届董事会第十六次（临时）会议和2022年3月16日召开的2022年第二次临时股东大会，并经2022年10月8日中国证券监督管理委员会《关于同意东富龙科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2372号），同意公司向特定对象发行股票注册申请。公司本次向特定对象发行股数120,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格20.57元，募集资金总额为人民币2,468,400,000.00元，扣除各项发行费用（不含税金额）人民币40,086,534.56元，公司实际募集资金净额为人民币2,428,313,465.44元。公司和保荐人中信证券于2023年1月9日与宁波银行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、中信证券于2023年1月3日与民生银行签署《募集资金三方监管协议》；公司、中信证券、东富龙智能装备制造（江苏）有限公司（以下简称“东富龙江苏”）与中国银行于2023年1月30日签署《募集资金四方监管协议》；公司、中信证券、浙江东富龙生物技术有限公司（以下简称“浙江东富龙”）于2023年1月5日与中国建设银行签署《募集资金四方监管协议》。

以上监管协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，报告期内监管协议的履行不存在问题。

公司于2023年1月10日召开第五届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过《关于调整募投项目拟使用募集资金金额的议案》，由于公司本次向特定对象发行股票募集资金总额低于《东富龙科技集团股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》中预计使用的募集资金金额，公司根据实际募集资金的金额，结合募投项目的建设进度、满足公司产能的快速增加，对募投项目拟投入募集资金的金额进行了调整，具体如下：

单位：万元

本次调整募投项目实际募集资金投入金额是公司根据募投项目的实际情况，结合公司经营发展及需求情况所作出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形。

（二）募集资金专户存储情况

三、 本报告期募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司使用募集资金投入项目具体情况详见附表2《募集资金使用情况对照表》。

（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前公司已利用自筹资金先行投入。截止2023年1月6日，公司预先投入募投项目自筹资金17,381.34万元，预先支付发行费用347.61万元（不含增值税）。该事项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行验证，并出具《东富龙科技集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA10007号）。公司于2023年1月10日召开第五届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用及预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用347.61万元（不含增值税）以及预先投入募投项目自筹资金17,381.34万元。公司独立董事、监事及保荐人均同意上述事项。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）结余募集资金使用情况

不适用。

（六）尚未使用的募集资金用途及去向

剩余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户将用于募投项目的建设，闲置募集资金或用于购买定期存款和低风险保本型理财产品。

公司2023年第一次临时股东大会审议通过《关于公司购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过人民币拾陆亿元的闲置募集资金进行低风险、安全性高、流动性好的短期（不超过1年）理财产品投资；使用不超过人民币叁拾贰亿元的闲置自有资金进行低风险、中低风险、安全性高、流动性好的短期（不超过1年）理财产品投资。理财产品在上述额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事、保荐人均同意上述事项。2023年度，公司购买的理财产品情况如下：

（1）东富龙科技集团股份有限公司2023年使用6,000万元购买宁波银行发行的单位结构性存款（产品编号：230461），产品有效期为2023年2月27日-2023

年8月28日，预期年化收益率为1.5000%-3.2000%。观察价格为观察期间内北京时间每日14时彭博页面EURCURNCYBFIX公布的欧元兑美元即期价格。到期收回本金，取得收益957,369.86元。

（2）东富龙科技集团股份有限公司2023年使用2,000万元购买宁波银行发行的单位结构性存款（产品编号：232455），产品有效期为2023年8月31日-2024年2月29日，预期年化收益率为1.0000%-3.0000%。观察价格为观察期间内北京时间每日14时彭博页面EURCURNCYBFIX公布的欧元兑美元即期价格。

（3）东富龙智能装备制造（江苏）有限公司2023年使用2,400万元购买中国银行发行的单位结构性存款（产品编号：CSDVY202328741），产品有效期为2023年3月3日-2023年6月5日，预期年化收益率为1.4000%/4.0933%。挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价。到期收回本金，取得收益252,999.58元。

（4）东富龙智能装备制造（江苏）有限公司2023年使用2,600万元购买中国银行发行的单位结构性存款（产品编号：CSDVY202328742），产品有效期为2023年3月3日-2023年6月4日，预期年化收益率为1.3900%/4.1009%。挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价。到期收回本金，取得收益271,670.58元。

（5）东富龙智能装备制造（江苏）有限公司2023年使用7,100万元购买中国银行发行的挂钩型结构性存款（产品编号：CSDVY202328740），产品有效期为2023年3月3日-2023年8月27日，预期年化收益率为1.3900%/4.2791%。挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价。到期收回本金，取得收益478,578.90元。

（6）东富龙智能装备制造（江苏）有限公司2023年使用6,900万元购买中国银行发行的单位结构性存款（产品编号：CSDVY202328739），产品有效期为2023年3月3日-2023年8月28日，预期年化收益率为1.4000%/4.2715%。挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价。到期收回本金，取得收益1,437,330.49元。

（7）东富龙智能装备制造（江苏）有限公司2023年使用7,800万元购买中国银行发行的单位结构性存款（产品编号：CSDVY202338292），产品有效期为

2023年9月6日-2023年12月7日，预期年化收益率为1.3000%/2.6258%。挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价。到期收回本金，取得收益516,239.47元。

（8）东富龙智能装备制造（江苏）有限公司2023年使用7,200万元购买中国银行发行的单位结构性存款（产品编号：CSDVY202338293），产品有效期为2023年9月6日-2023年12月8日，预期年化收益率为1.2900%/2.6362%。挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价。到期收回本金，取得收益236,653.15元。

（9）浙江东富龙生物技术有限公司2023年使用8,000万元购买建设银行发行的单位结构性存款（产品编号：31078000020230222006），产品有效期为2023年2月22日-2023年5月23日，预期年化收益率为1.5000%-2.8000%。参考指标为观察期内每个东京工作日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的欧元/美元中间价。到期收回本金，取得收益539,064.79元。

（10）浙江东富龙生物技术有限公司2023年使用4,000万元购买建设银行发行的单位结构性存款（产品编号：31078000020231012043），产品有效期为2023年10月12日-2024年1月12日，预期年化收益率为1.5000%-2.7000%。参考指标为观察期内每个东京工作日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的欧元/美元中间价。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，使用募集资金并已披露相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。第三部分 会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于东富龙科技集团股份

有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》信会师报字[2024]第ZA12095号，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“东富龙科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了东富龙科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况。”

第四部分 保荐人核查意见

经核查，公司有效执行了募集资金监管协议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定，保荐人对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表：1、募集资金使用情况对照表—2011年公开发行募集资金附表：2、募集资金使用情况对照表—2022年向特定对象发行募集资金

附表1：

募集资金使用情况对照表—2011年公开发行募集资金编制单位：东富龙科技集团股份有限公司 2023年度

单位：人民币万元

注① ：公司于2018年8月29日注销东富龙制造募集资金账户，账户结余部分项目尾款及利息合计26.41万元转为自有资金，用于补充东富龙制造流动资金，附表1内将上述结余资金（含利息）列入项目投入项。注② ：公司累计转让437.5万股，作价人民币3,500万元，收到股权回购款3,500万元，上述款项已返还超募资金账户。

附表2：

募集资金使用情况对照表—2022年向特定对象发行募集资金

编制单位：东富龙科技集团股份有限公司 2023年度

单位：人民币万元

注①：2023年投入置换金额31,582.81元。注②：上表部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是因四舍五入所致。

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》之签章页）

中信证券股份有限公司

2024年4月25日